SEC提议任命接管人，针对Virgil Sigma Fund创始人案

汇捷资讯监管合规关注「SEC提议任命接管人，针对Virgil Sigma Fund创始人案」。文中涉及Virgil Sigma Fund、APP、Stefan、LLC。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国证券交易委员会（SEC）针对Virgil Sigma Fund创始人Stefan Qin的案件正在持续推进。2021年1月20日，SEC提议对被告实体Virgil Capital LLC、Montgomery Technologies, LLC、Virgil Technologies, LLC、Virgil Quantitative Research, LLC和VQR Partners, LLC任命接管人。此前，纽约南区法院已下令冻结这些实体被告拥有和控制的资产，因此被告无法转移资金支付其正常和必要的业务费用。SEC和Stefan Qin（以其个人身份及作为各实体被告的管理成员）均同意任命接管人是必要的。

关键要点

SEC建议法院任命Baker Hostetler律师事务所的Robert A. Musiala, Jr.为接管人，被告方支持该建议。接管人将负责归集和保全实体被告的所有资产。针对Qin的起诉书指控其使用重大虚假和误导性陈述，从事欺骗性行为，对其控制的两个基金——Virgil Sigma Fund LP（“Sigma Fund”）和VQR Multistrategy Fund LP（“VQR Fund”）——造成严重损害和进一步损害威胁。

影响解读

根据起诉书，Qin利用其对五家实体的控制，通过虚假承诺和保证，诱使投资者投资这两个基金。这些基金被宣传为使用涉及加密货币的算法交易策略。Qin在19岁时创立了Sigma Fund及其管理实体Virgil Capital，并自2016年以来一直声称其专有的、市场中性的加密货币套利交易策略使用了全球40多个数字资产交易平台，且除一个月外每月均实现正回报。SEC的起诉书还指控Qin和Virgil Capital在2019年向投资者提供的文件中声称Sigma Fund在39个交易平台（包括三个美国最大的平台）持有价值数百万美元的数字资产。实际上，Sigma Fund在这些美国平台没有任何资产，所谓的平台账户余额是伪造的。

关键对比

未来展望

从2020年中期开始，Sigma Fund的投资者在尝试赎回投资时受阻。通过一系列虚假和误导性手段，Qin说服至少九名投资者（利益总计约350万美元）将其投资从Sigma Fund“转移”到VQR Fund。然而，转移从未实现，Qin利用借口和谎言，针对投资者和运营VQR Fund的独立人员，回避解释投资者资产的下落。2020年12月，Qin寻求管理VQR Fund的同事帮助，试图提取170万美元，声称急需偿还他在中国害怕的贷款人的贷款。当VQR Fund员工拒绝其提取投资者资产的企图时，Qin对其行为多次承认，包括向投资者撒“善意的谎言”以安抚他们。与此同时，Qin并未停止从VQR Fund提取属于投资者的资产。

编辑总结

通过上述行为，Qin及其控制的实体违反并（除非被制止和禁止）将继续违反1933年《证券法》和1934年《证券交易法》的反欺诈条款。实体被告还协助和教唆了Qin对相同条款的违反。SEC提议任命接管人旨在保全资产并评估投资者资金的可核算性，案件仍在进一步发展中。