美国司法部寻求对前德意志银行交易员判处监禁

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，在法院驳回前德意志银行（Deutsche Bank）交易员 James Vorley 和 Cedric Chanu 的无罪释放请求约两个月后，美国当局明确了寻求的刑罚。2021年5月21日，美国司法部（DOJ）向伊利诺伊州北区法院提交了量刑备忘录，要求对每名被告判处监禁。

关键要点

司法部在文件中指出，政府寻求在适用量刑指南范围（57至71个月）的下限对每名被告判处监禁。被告 James Vorley 和 Cedric Chanu 多年来操纵全球最重要的金融市场之一，欺诈其他市场参与者。为提升交易利润并减少损失，他们向黄金和白银期货交易所注入数十亿美元的虚假订单，意图欺骗其他交易者关于真实供需的存在，并推动市场价格向有利于被告及其雇主德意志银行的方向变动。司法部强调，他们的行为是故意且持续的，在五年内重复了数千次。

影响解读

2020年9月25日，经过两周审判，陪审团裁定被告各犯有多项影响金融机构的电信欺诈罪。陪审团还就包括共谋指控在内的多项罪名宣告被告无罪。审判证据揭示了被告讨论操纵公共商品市场时的肆无忌惮，他们从未相信自己会被逮捕和追究责任。证据还显示了其计划的复杂性，即在不同大陆的共谋者之间协调非法交易，并利用交易对手的自动交易系统。司法部强调，被告的计划削弱了公众对金融市场诚信的信心，扭曲了市场参与者对供需的看法，并对黄金和白银期货市场中可识别的受害者造成了超过100万美元的损失。

关键对比

未来展望

考虑到罪行的严重性和促进一般威慑的需要，司法部认为在此案中判处重大监禁既适当又必要。美国政府承认，几乎没有必要特别威慑这些被告在未来犯下交易罪行。但法院判处的刑罚必须对可能从事或考虑从事此类罪行的其他人起到一般威慑作用。司法部总结道：“市场操纵，无论是通过幌骗还是其他方式，都难以发现和起诉且成本高昂。潜在的操纵者知道这一点，并可能在决定是否从事滥用交易行为时考虑被逮捕的可能性较低。”

编辑总结

此案凸显了美国监管机构对市场操纵行为的严厉打击态度。司法部寻求监禁判决，旨在向市场传递明确信号：幌骗等操纵行为将面临严重法律后果。案件也反映了跨境协调操纵的复杂性以及监管机构在检测和起诉此类行为时面临的挑战。最终判决将由法院决定，但司法部的立场表明其致力于维护金融市场诚信。