SEC寻求从Renwick Haddow同谋处追缴370万美元
汇捷资讯监管合规关注「SEC寻求从Renwick Haddow同谋处追缴370万美元」。文中涉及Renwick Haddow、APP、Core、Agents。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。
背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国证券交易委员会（SEC）已提交一份拟议同意判决，以了结针对Savraj Gata-Aura及Core Agents, Ltd的案件。该二人为庞氏骗局策划者Renwick Haddow的同谋。SEC一直在与被告进行和解谈判，2021年6月21日，和解细节被公布。
关键要点
拟议判决要求被告共同及分别承担非法所得返还2,988,225美元，加上预判利息721,520.62美元，总计3,709,745.62美元。该支付义务将用Aura在刑事案中已被命令支付的39,972,000美元赔偿金及2,988,225美元没收款进行抵消。
2019年5月，SEC指控Gata-Aura及其控制的公司Core Agents Ltd.协助并教唆一项投资骗局，该骗局欺诈投资者超过3000万美元。
SEC指控细节
SEC称，Gata-Aura招募了一个销售代理网络，使用虚假和误导性的发行材料，销售Bar Works, Inc.和Bar Works 7th Avenue, Inc.共享办公空间的欺诈性投资。这些材料吹捧Bar Works所谓的首席执行官“Jonathan Black”的背景，并完全未提及实际控制这些实体的Renwick Haddow。
根据SEC的诉状，Gata-Aura知道“Black”是一个不存在的虚构名字，Haddow秘密运营Bar Works公司，且Haddow此前曾因无关的投资计划被英国金融行为监管局起诉。
诉状进一步指控，从2015年9月到2017年6月，Gata-Aura和Core Agents为这些欺诈性投资从至少100名投资者处筹集了超过1000万美元。作为销售欺诈性投资的回报，Gata-Aura和Core Agents从Haddow和Bar Works公司获得了总计至少290万美元的佣金。
关键对比
| 项目 | 金额（美元） |
|---|---|
| 非法所得返还 | 2,988,225.00 |
| 预判利息 | 721,520.62 |
| 总计支付义务 | 3,709,745.62 |
| 刑事赔偿令 | 39,972,000 |
| 刑事没收 | 2,988,225 |
影响解读
此案显示了SEC对于协助和教唆投资欺诈行为的严厉追究。拟议判决中的抵消条款意味着，如果Aura在刑事案中已支付赔偿金和没收款，其在SEC民事案件中的支付义务将相应减少，以避免重复处罚。这体现了美国法律体系中民事与刑事处罚的协调。
未来展望
该拟议同意判决尚需法院批准。若获批准，将结束SEC对Gata-Aura和Core Agents的民事诉讼。此案也提醒投资者，对于声称高回报的投资机会应保持警惕，并核实相关公司和个人的背景。
编辑总结
SEC对Renwick Haddow同谋的追缴行动，彰显了监管机构打击投资欺诈的决心。此案涉及虚假发行材料、虚构CEO以及未披露实际控制人，是典型的欺诈手法。投资者应从此案中吸取教训，对投资机会进行充分尽职调查。
常见问题解答
问题：SEC为什么起诉Savraj Gata-Aura和Core Agents？
回答：SEC指控他们协助并教唆Renwick Haddow的欺诈性投资计划，通过虚假材料销售Bar Works共享办公空间投资，从至少100名投资者处筹集超过1000万美元。
问题：拟议判决要求被告支付多少金额？
回答：被告需共同及分别支付总计3,709,745.62美元，包括非法所得2,988,225美元和预判利息721,520.62美元。
问题：这笔支付义务会如何被抵消？
回答：将用Aura在刑事案中已被命令支付的39,972,000美元赔偿金和2,988,225美元没收款进行抵消。
问题：Renwick Haddow是谁？
回答：Renwick Haddow是庞氏骗局的策划者，实际控制Bar Works公司，但在发行材料中被隐瞒，使用虚构的“Jonathan Black”作为CEO。
问题：此案对投资者有何启示？
回答：投资者应警惕高回报投资机会，核实公司和个人的真实背景，避免被虚假材料误导。
关键词：Renwick Haddow, APP, Core, Agents, LTD, Bar, Works, Avenue
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