摩根大通就幌骗案达成1570万美元和解

汇捷资讯机构与流动性关注「摩根大通就幌骗案达成1570万美元和解」。文中涉及APP、JPMorgan、Chase、Co。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，摩根大通（JPMorgan Chase & Co.）就一桩涉及美国国债期货市场的幌骗（spoofing）集体诉讼达成和解。2021年9月22日，原告方向纽约南区联邦地区法院提交了拟议的和解令，请求法院初步批准该集体诉讼和解。此时距离双方达成和解已过去数月。

本案原告包括 Charles Herbert Proctor, III、Synova Asset Management, LLC、Robert Charles Class A, L.P.、Thomas Gramatis、Budo Trading LLC、Kohl Trading LLC、M & N Trading L.L.C.、Port 22 LLC 和 Rock Capital Markets LLC。被告方为 摩根大通及其关联实体，包括 J.P. Morgan Clearing Corp.（现更名为 J.P. Morgan Securities LLC）、J.P. Morgan Securities LLC 和 J.P. Morgan Futures, Inc.（现更名为 J.P. Morgan Securities LLC）。

关键要点

• 和解金额：摩根大通同意支付1570万美元现金，用于和解集体成员的利益，并驳回针对被告的所有索赔。
• 指控内容：原告指控摩根大通在2008年4月1日至2016年1月31日期间，通过幌骗手段故意操纵在美国交易所交易的美国国债期货合约及期权价格，违反了《商品交易法》（CEA）和普通法。
• 幌骗手法：幌骗是指故意下单意图在成交前取消，向原本有效的市场发送虚假的供需信号。
• 谈判过程：双方经过近一年的激烈、独立谈判，在调解人监督下交换了大量交易数据和其他信息，并就责任和损害赔偿进行了广泛陈述，最终达成和解。
• 独立和解：该和解独立于且附加于摩根大通此前与美国司法部（DOJ）、康涅狄格州联邦检察官办公室（USAOC）及商品期货交易委员会（CFTC）达成的和解。

影响解读

该和解协议为符合条件的集体成员提供了额外的赔偿来源。原告方认为，和解是公平、合理且适当的。和解显著增加了集体成员可能从DOJ和USAOC的受害者赔偿支付金额（VCPA）中获得的补偿，确保符合条件的集体成员就摩根大通在美国国债期货及期权市场的幌骗行为造成的损害获得赔偿。

此案也凸显了监管机构和私人诉讼在打击市场操纵行为方面的协同作用。摩根大通此前已就相关行为与DOJ、USAOC和CFTC达成和解，本次集体诉讼和解进一步强化了对投资者的保护。

关键对比

未来展望

该和解协议仍需获得法院的初步批准和最终批准。如果获得批准，符合条件的集体成员将根据和解条款获得赔偿。此案也可能对其他类似市场操纵案件产生示范效应，鼓励更多投资者通过集体诉讼寻求救济。

摩根大通此前已与监管机构达成和解，本次集体诉讼和解进一步了结其因幌骗行为引发的民事赔偿责任。未来，市场参与者需继续关注监管机构对幌骗等操纵行为的执法力度。

编辑总结

摩根大通以1570万美元和解美国国债期货幌骗集体诉讼，该和解独立于此前与DOJ、USAOC和CFTC的和解，为投资者提供了额外赔偿。此案再次表明，幌骗等市场操纵行为将面临监管执法和私人诉讼的双重追责。投资者应关注和解进展及自身是否符合集体成员资格。