SEC警告高盛前分析师涉嫌内幕交易违反法院命令

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国证券交易委员会（SEC）于2021年9月29日对高盛（Goldman Sachs）前高级合规分析师Jose Luis Casero Sanchez提起内幕交易诉讼。SEC指控Sanchez在至少45起涉及高盛客户的公司事件前进行内幕交易，并已获得紧急法院命令冻结其资产，包括用于非法交易的某些账户。为避免被发现，Sanchez据称以其父母Jose Luis Casero Abellan和Maria Isabel Sanchez Gonzalez的名义在多个美国经纪账户中进行交易。

关键要点

• SEC于2021年10月12日致函纽约南区法院，指出被告正在违反法院命令清算和提取资产。
• 2021年9月29日，SEC通知Schwab、Tastyworks和Bitstamp法院已下令冻结被告资产。
• 次日（9月30日），被告访问了这些实体的账户，并试图清算现有头寸并提取受冻结令限制的资金，部分操作成功。
• 具体而言，Schwab账户（Abellan名下）被访问，所有头寸被清算为现金，并提取了约746美元；Tastyworks账户（Gonzalez名下）的清算请求被阻止；Bitstamp数字资产账户（Sanchez所有）被访问，所有头寸被清算为现金，次日全部现金被提取。
• SEC认为这些行为证明被告知晓诉讼并试图规避法院命令，且被告未回应SEC的加速证据开示请求。

影响解读

SEC指出，被告在资产冻结令发布后的第二天上午即开始尝试清算和转移资产，这强烈表明其知晓本次诉讼并有意规避法院命令。此类行为可能加重被告的法律责任，并支持法院继续维持资产冻结的必要性，以维持现状直至案件解决。此外，被告未能回应SEC的加速证据开示请求，可能影响初步禁令听证会的进行。SEC已请求法院以电话方式举行初步禁令听证会。

关键对比表格

未来展望

SEC已请求法院继续冻结被告资产，并可能寻求更严厉的制裁。法院将考虑SEC的初步禁令申请，并可能以电话方式举行听证会。被告若继续无视法院命令，可能面临藐视法庭的后果。此案也提醒市场参与者，监管机构对资产转移行为保持高度警惕。

编辑总结

本案凸显了SEC在打击内幕交易和执行资产冻结令方面的决心。被告在冻结令后的迅速行动不仅未能逃脱监管，反而成为其知晓诉讼并试图规避命令的证据。随着案件推进，法院如何应对被告的违规行为将受到关注。