Yukom创始人Yakov Cohen寻求暂停CFTC诉讼

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，Yakov Cohen，以色列公司Yukom Communications的创始人之一，正寻求暂停美国商品期货交易委员会（CFTC）对其提起的民事诉讼。Yukom Communications是一家处于欺诈性二元期权计划核心的公司。2021年10月13日，Cohen向伊利诺伊州北区法院提交了暂停动议。该文件显示，Cohen请求暂停CFTC对其的诉讼，直至他在并行的刑事案件中认罪或作出判决。在该刑事案件中，Cohen已被马里兰地区联邦大陪审团起诉。

关键要点

• Cohen提出暂停动议，理由包括民事与刑事案件存在大量重叠、其在刑事案中的被起诉后状态、强烈的公共利益、CFTC利益与Cohen利益的平衡，以及法院高效解决两案的利益。
• Cohen的律师已与CFTC律师就暂停请求进行协商，CFTC不反对该请求，但条件为：暂停仅持续至Cohen认罪或刑事案判决；且任何一方可请求重新考虑。
• 此前，法院已驳回Cohen提出的驳回CFTC案件的动议。
• CFTC指控Cohen和Herzog（均为以色列公民）在2014年前创立了Yukom（在以色列注册）和Linkopia（在毛里求斯注册）。2014年，他们又创立了WSB、Wirestech和Zolarex，均在美国境外注册，作为Yukom期权品牌BigOption、BinaryBook和BinaryOnline的名义公司。
• CFTC称，这些实体共同组成一个从事欺诈性和场外二元期权交易的共同企业。Cohen和Herzog控制该企业的所有员工、银行账户和网站。Cohen被指亲自面试并雇佣了某些经纪商和其他人员，并被指为“控制人”之一，指示企业从事非法行为。
• 2014年3月26日，被告开始通过Yukom企业向零售客户（包括美国客户）提供二元期权合约。这些二元期权未在交易所或其他受监管市场提供，且大多数客户不符合合格合约参与者资格。
• 被告的运营方式与受监管期权交易商不同：他们不与客户在合法二元期权交易所匹配买卖，而是对每笔交易采取与客户相反的立场，因此当客户亏损时他们获利。
• CFTC指控被告为招揽和维持客户作出多项虚假陈述，包括对Yukom企业基本事实的虚假陈述。
• 起诉书对所有被告提出了五项违反《商品交易法》（CEA）及CEA法规的指控。

影响解读

此案凸显了美国监管机构对二元期权欺诈行为的持续打击。CFTC对Yukom企业的指控涉及欺诈性交易和虚假陈述，若成立，可能对被告施加巨额罚款、返还非法所得及其他救济措施。暂停民事案件直至刑事案结案，是常见的法律策略，可避免被告在民事 discovery 中自证其罪，同时节约司法资源。CFTC同意暂停但保留重新考虑的权利，表明其仍关注案件进展。此案也提醒投资者，二元期权交易存在高风险，且许多平台可能不受监管或涉及欺诈。

关键对比表格

期权品牌：BigOption, BinaryBook, BinaryOnline。

未来展望

案件下一步将取决于Cohen刑事案件的进展。若Cohen认罪或刑事案作出判决，民事暂停将终止，CFTC诉讼可能恢复。若刑事案无罪，Cohen可能寻求驳回民事案。CFTC保留请求重新考虑暂停的权利，因此若情况变化，CFTC可能推动民事案继续进行。此案结果可能对其他类似二元期权欺诈案件产生示范效应。

编辑总结

Yukom创始人Cohen寻求暂停CFTC民事诉讼，CFTC有条件同意。案件涉及欺诈性二元期权交易，凸显监管机构对违法行为的追责。投资者应警惕二元期权交易风险，选择受监管平台。