ICE推出固定收益报价透明度服务，协助券商满足SEC规则15c2-11新要求

汇捷资讯机构与流动性关注「ICE推出固定收益报价透明度服务，协助券商满足SEC规则15c2-11新要求」。文中涉及ICE、APP、Intercontinental、SEC。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，洲际交易所（Intercontinental Exchange, Inc.，简称ICE）于2022年1月4日宣布，推出其领先的固定收益报价透明度服务，旨在帮助经纪自营商满足美国证券交易委员会（SEC）规则15c2-11近期修订后产生的新要求。该规则修订对固定收益证券的报价行为提出了更严格的发行人信息披露与审查标准。

ICE的解决方案可帮助经纪自营商在报价媒介中发布或提交报价前，依据新规及SEC工作人员2021年12月16日无行动函中提供的条件性豁免，获取并审查固定收益证券的发行人信息。此举正值市场参与者需要适应新监管框架的关键时期。

关键要点

ICE推出的服务主要包含以下核心功能：

• 发行人信息审查：帮助券商在报价前获取并审查固定收益证券的发行人信息，以满足规则15c2-11的审查要求。
• 豁免资格判断：协助客户确定哪些固定收益证券可能有资格获得SEC工作人员12月16日无行动函中提供的救济。数据集可识别公司层级中的最终母公司，提供指标快速显示所需数据元素的可用深度，支持客户合理判断证券是否具备豁免资格。
• 数据字段覆盖：工具包含超过15个必要数据字段，以满足规则第(b)段审查要求，涉及发行人及证券的特定公开文件和信息，包括招股说明书、当前年度和定期报告以及年度报表。
• EDGAR链接集成：包含指向EDGAR的URL链接，用户可访问非结构化数据字段，轻松搜索其他相关且适用的第(b)段数据。
• 跨部门协同：前台和中台客户也可利用该解决方案的数据，在单一客户内部统一交易员与风险、合规及法律团队之间的可见性。

影响解读

ICE此项服务的推出，对固定收益市场参与者具有多重影响：

首先，对于经纪自营商而言，新规下的合规负担显著增加。ICE的服务提供了一站式的数据与工具支持，有助于降低合规成本，提高报价流程的效率。ICE固定收益与数据服务总裁Amanda Hindlian表示：“我们继续与客户互动，帮助他们应对SEC规则15c2-11下的新监管要求。我们很高兴能成为该领域的先行者，并将继续发展我们的解决方案，帮助客户以经济高效的方式满足其交易和合规需求。”

其次，由于SEC工作人员的无行动函提供了三个阶段的附条件救济，ICE正积极与客户合作，帮助他们应对SEC规定的具体审查要求。ICE的服务覆盖某些公司、主权和货币市场工具，并预计随时间推移继续增加额外的固定收益资产。这意味着市场参与者需要分阶段适应新规，而ICE的工具将在此过程中发挥重要作用。

关键对比表格

以下表格对比了ICE服务的主要功能与SEC规则15c2-11的要求：

未来展望

ICE表示，其服务目前覆盖某些公司、主权和货币市场工具，并预计将继续增加额外的固定收益资产。随着SEC规则15c2-11的逐步实施以及无行动函中三阶段救济的推进，市场对发行人信息透明度和合规工具的需求预计将持续增长。

ICE作为该领域的先行者，其解决方案的持续演进将有助于客户适应不断变化的监管环境。未来，ICE可能会进一步扩展数据覆盖范围，增强分析功能，并深化与客户工作流程的整合，以支持更广泛的固定收益交易和合规需求。

编辑总结

ICE推出的固定收益报价透明度服务，是对SEC规则15c2-11修订的及时响应。该服务通过提供全面的发行人数据、豁免资格判断工具以及EDGAR集成，帮助经纪自营商在报价前完成必要的审查，降低合规风险。ICE固定收益与数据服务总裁Amanda Hindlian的评论强调了公司作为先行者的定位及其对客户需求的持续关注。

随着监管要求的分阶段实施，ICE的服务有望成为固定收益市场参与者不可或缺的合规工具。其未来扩展计划也表明，ICE致力于在固定收益数据服务领域保持领先地位，并支持市场透明度的提升。