德意志银行在幌骗诉讼中面临修订起诉书

汇捷资讯机构与流动性关注「德意志银行在幌骗诉讼中面临修订起诉书」。文中涉及德意志银行、Deutsche、Rock、LLC。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，德意志银行（Deutsche Bank）在伊利诺伊北区法院遭遇一起幌骗（spoofing）诉讼的修订起诉书。原告包括 Rock Capital Markets, LLC、Charles Herbert Proctor, III、Robert Charles Class A, L.P.、David Vecchione、Todd Rowan 和 Atlantic Trading USA, LLC。他们针对被告 Deutsche Bank AG（DBAG）和 Deutsche Bank Securities Inc.（DBSI）提起集体诉讼，要求损害赔偿。

关键要点

根据2023年8月23日提交的第二份修订起诉书，该诉讼源于德意志银行在2013年1月1日至2017年7月31日期间（“集体诉讼期”）非法且故意操纵在美国交易所（包括芝加哥商品交易所（CME）和芝加哥期货交易所（CBOT））交易的美国国债期货合约及期权、欧洲美元期货合约及期权，违反了《商品交易法》（CEA）和普通法。

起诉书进一步指控，被告通过采用经典的操纵手段“幌骗”来操纵国债和欧洲美元期货价格，即在提交订单时意图在执行前取消这些订单，向市场发送虚假和非法的供需信号。据称，被告因此在集体诉讼期内导致国债和欧洲美元期货价格人为化，以牺牲原告等投资者利益为代价，从其交易头寸中获取经济利益。

此外，起诉书指控德意志银行在整个集体诉讼期内系统性未能监督其交易员，允许他们推广和维持一种持续的操纵文化，这种文化在多个办公室蔓延，导致数百次内部合规警报和数千次成功操纵的案例。因此，被告在集体诉讼期内持续进行幌骗，并成功将国债和欧洲美元期货价格操纵至人为水平。

影响解读

起诉书中指控的非法行为和操纵首次在商品期货交易委员会（CFTC）于2020年6月18日发布的命令中披露，其中DBSI同意停止幌骗行为并向CFTC支付125万美元民事罚款。

原告的指控和主张基于原告律师进行的调查，除特别涉及原告的指控基于个人知识外，均基于信息和信念。调查包括审查和分析有关国债和欧洲美元市场的信息，这些信息来自多种来源，包括：关于国债和欧洲美元市场的报告；公开的新闻稿、新闻文章和其他媒体报道；通过私人民事诉讼以及正式调查和执法程序（包括CFTC）获得的有关被告商业实践的文件；被告向CFTC提供的既有的非特权文件；2013年CBOT国债和CME欧洲美元期货的被告订单、交易和取消的完整记录；2013年原告在CBOT国债和CME欧洲美元期货交易的完整记录；以及其他关于被告的公开报告。

原告目前无法知晓被告操纵的全部范围和具体细节。在合理的发现机会后，预计将发现更多支持起诉书指控的证据。

关键对比表格

未来展望

原告寻求法院判决被告赔偿原告及集体成员因被告违反CEA而遭受的实际损害，以及按法律允许的最高利率计算判决前后的利息。随着案件进入发现阶段，更多证据可能被披露，案件进展值得关注。

编辑总结

德意志银行面临的这起修订起诉书进一步揭示了其在国债和欧洲美元期货市场中的操纵指控。尽管此前已与CFTC达成和解，但私人诉讼的推进可能带来额外的财务和声誉风险。案件的核心在于幌骗行为的系统性以及监督失职，未来发现阶段将至关重要。