CFTC 获法院命令：Centurion Capital 代表与 Algo Capital 销售代理合计支付超 50 万美元

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）今日宣布，美国佛罗里达南区联邦地区法院已对被告 Steven Likos 和 Archie Rice 作出同意令，认定其从事零售欺诈、作为商品池运营商关联人员实施欺诈以及相关监管违规行为。

该同意令解决了 CFTC 于 2024 年 9 月 30 日提起的执法行动中对 Likos 和 Rice 的全部指控。针对其余被告的执法行动仍在继续。

关键要点

法院命令 Likos 支付 320,041.38 美元非法所得，命令 Rice 支付 227,220 美元民事罚款。法院还永久禁止 Likos 和 Rice 进一步违反《商品交易法》及委员会规定，并对其施加永久交易和注册禁令。

根据 Likos 的同意令，其在担任被告 Algo Capital LLC 销售代理期间，挪用客户资金，并向客户及潜在客户作出大量虚假陈述和遗漏。Likos 虚假保证客户可以提取资金，尽管他知道或应当知道，在 2022 年秋季，部分甚至全部客户提款请求未获履行；他还就公司声称使用专有交易算法误导客户。

实际上，Algo Capital 最迟自 2021 年 10 月起已安排被告 Traders Domain FX Ltd. 交易客户资金。Likos 还忽视了 Traders Domain 从事欺诈活动且未按声称交易客户资金的多个危险信号。

另一份命令认定，Rice 在为被告 Centurion Capital Group Inc. 招揽客户及潜在客户期间，挪用客户资金，并作出大量虚假陈述和遗漏。Rice 虚假吹捧 Centurion 的历史利润，并就客户提取资金的能力作出虚假陈述，甚至私下表达过客户永远无法提取资金的担忧。

此外，Rice 忽视了 Traders Domain 从事欺诈且未按声称交易客户资金的多个危险信号。

影响解读

CFTC 提醒，非法所得命令可能不会使受害者追回任何损失，因为被告可能没有足够资金或资产。这一警示凸显了零售欺诈案件中投资者获赔的现实困难。

本案涉及商品池运营商关联人员欺诈和零售欺诈，CFTC 通过同意令获得永久禁令、交易和注册禁令以及金钱处罚，体现了其对零售欺诈行为的执法力度。对于行业参与者而言，该案再次强调了对客户资金挪用、虚假陈述以及忽视第三方交易危险信号等行为的监管红线。

关键对比

未来展望

针对 Likos 和 Rice 的同意令已解决 CFTC 执法行动中对二人的全部指控。针对其余被告的执法行动仍在继续，后续进展值得关注。

CFTC 关于非法所得命令可能无法使受害者获赔的警示，也提示投资者在类似案件中追偿可能面临挑战。

编辑总结

CFTC 对 Likos 和 Rice 的执法行动以同意令方式部分落幕，二人合计需支付超过 50 万美元的非法所得和罚款，并被永久禁止交易和注册。案件核心涉及挪用客户资金、虚假陈述以及忽视第三方交易欺诈危险信号。尽管监管机构获得金钱处罚和禁令，但受害者能否实际获赔仍存在不确定性。