澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）今日发布公告表示，已经永久禁止前嘉盛职员Mr Shun Yuen Ken Li ( Leo Lee，下称Mr Li)提供金融服务。Mr Li作为前嘉盛澳洲公司（GAIN Capital Australia...

据外汇局最新消息，自2017年9月1日起，境内发卡金融机构需向外汇局报送境内银行卡在境外发生的全部提现和单笔等值1000元人民币以上的消费交易信息。外汇局表示，《国家外汇管理局关于金融机构报送银行卡境外交易信息的通知》（下称《通知》）是为完...

塞浦路斯证监会（CySEC）近日在官网发布“关于European Banking Authority（EBA，欧洲银行业管理局）公布的各国监管报告要求问答”公告，借此公告，CySEC表态此后将对塞浦路斯投资公司（CIFs）采取更严厉和谨慎的...

塞浦路斯证监会（CySEC）近日在官网发布“关于European Banking Authority（EBA）公布的各国监管报告要求问答”的公告，借此公告，CySEC表态此后将对塞浦路斯投资公司（CIFs）采取更严厉和谨慎的监管措施。据汇讯...

台湾金管会今日就衍生性金融商品业务缺失对14家银行发出处罚通告。受裁罚对象为大众商业银行、元大商业银行、玉山商业银行、国泰世华商业银行、日盛国际商业银行、台湾新光商业银行、中国信托商业银行、台北富邦商业银行、凯基商业银行、台新国际商业银行、...

欧洲证券及市场管理局（ESMA）今日发布了关于金融工具市场行为准则（MiFID II）的实施意见，进一步阐释了在第三国进行合约交易的持仓限额规定。ESMA发布意见和问答并对非欧盟商品衍生品合约如何等同于场外（OTC）合约给出定义，此类合约可...

欧洲证券及市场管理局（ESMA）今日发布了一项意见书，旨在对英国实体公司、市场活动和相关职能的重新定位进行授权、监督和执行。ESMA表示，此次实施意见主要提供给国家主管机构（NCA），特别是将留在欧盟（EU27）的27个会员国。该意见是英国...

伯利兹国际金融服务委员会（IFSC）近日发布公告，将投资公司One Life Network Limited与差价合约（CFD）经纪商53CapitalTrade列入无牌警告名单。One Life Network Limited通过网站ht...

据财新网报道，近期中国人民银行（央行）数字货币研究所将正式挂牌。据悉，中国人民银行数字货币研究所在原印制科学研究所基础上更名而来，内部设立六、七个部门，研究方向包括数字货币、金融科技等。中国人民银行科技司原福司长姚前出任数字货币研究所所长，...

加拿大不列颠哥伦比亚省证券委员会（BCSC）昨日将外汇平台CFD Capital Markets列入无牌警告名单。该平台通过网站www.cfdcapmkt.com提供外汇、外汇期权、商品和差价合约等产品；而据汇讯网此前报道，加拿大安大略省证...

日本财政部（MoF）关东财务局昨日将Parallax Incorporated和Global View International Services Ltd.列入无牌警告名单。Parallax Incorporated的品牌名为FBS，据汇...

香港金融管理局（金管局）今日在官网发布公告称，为加强侦查、预防及制止严重金融犯罪及洗黑钱活动的能力，警务处联同金管局、香港银行公会及多家银行建立合作机制，实施一项名为“反讹骗及洗黑钱情报工作组”（情报工作组）的先导计划。金融犯罪在香港对公司...

香港证监会（SFC）今日刚刚更新了其无牌警示黑名单，金融公司Grandtag FBI (China) Wealth Management Group Ltd（Grandtag FBI，中文名称广达丰宝）榜上有名。Grandtag FBI通过...

澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）今日发布有关批发现货外汇市场的调查报告，旨在引导良性的市场行为；ASIC将参考该报告对外汇市场进行监管，并适时运用于更广泛的场外批发市场。据FXShell了解，继昨日外汇全球准则发布之后，ASIC的报告显...

近年来，国家外汇管理局严查各类外汇违法违规行为，以维护外汇市场秩序。在国家外汇管理局综合司5月25日通报的10起外汇违规案例中，部分违法企业最高涉案金额达1.19亿美元，而行政处罚额最大也达到2000多万人民币。具体案例如下：案例1：宁波大...

继英国FCA及NEX集团相继对昨日发布的外汇全球准则（FX Global Code）表示欢迎之后，新西兰储备银行及新西兰金融市场监管局（FMA）今日也发出公告表示欢迎新的准则，以促进国际外汇市场的良好运作。公告表示，为遵守新的准则，企业需采...

全球银行间交易经纪商、伦敦交易所上市公司、金融技术公司NEX Group plc（NEX，LON：NXG）今日在官网发布公告称，对国际清算银行（BIS）发布的外汇全球准则（FX Global Code）表示欢迎，并计划在其外汇交易平台采取相...

英国金融市场行为管理局FCA于5月25日发出公告声称欢迎今日发布的外汇全球准则FX Global Code。FCA在公告中表示如他们在使命中所阐述的那样，设立标准是一个可以使行业自我监督且支持FCA做监管工作的有效途径。同时，外汇全球准则可...

据央广网河南分网消息，2017年5月23日，柳林分局在当地某写字楼一举将以非法炒外汇名义进行网络诈骗的15人犯罪团伙抓获。据犯罪团伙头目高某交代，所有入职员工需进行入职话术培训，员工每人需注册若干微信、QQ等网络聊天工具，包装成高富美形象以...

纽约州金融服务局（DFS）昨日发布公告，法国巴黎银行（BNP Paribas S.A. BNPP）及其纽约分行长期严重违反相关外汇法规，决定对其罚款3.5亿美元。DFS的公告指出，BNPP的不当行为包括外汇交易员串通操纵外汇货币价格及外汇基...

英国金融市场行为管理局（FCA）今日在官网宣布，Scott Crawley等8名被告人由于金融犯罪被没收财产近220万英镑（约合286万美元）。FCA称，从2008年7月至2011年11月，Scott Crawley等8名被告人通过Plot...

新西兰金融市场监管局（FMA）今日发布其首个两年半的牌照情况总结，主要提及牌照申请与审核中的常见问题、对新申请者的提示以及FMA未来的工作重点。FMA指出，《2013年金融市场管理法》（FMC Act）首次引入了一套许可和监控体系，根据该法...

西班牙国家证券市场委员会(CNMV）于3月21日发布了针对零售客户的“差价合约和其他投机产品交易需采取措施”。之后，CNMV于最近5月发布的公告中，要求所有的经纪商需清楚地告知和警告居住在西班牙的零售投资者关于交易差价合约（CFD）和外汇交...

美国商品期货交易委员会（CFTC）昨日在官网宣布，通过CFTC关于“举报人规则”的修正案，CFTC将增强对举报人的反报复保护，并进一步规范举报人声明的审核程序。根据修正的“商品交易法”（Commodity Exchange Act，CEA）...

澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）今日发布公告，自2017年5月8日至2017年11月8日暂停新南威尔士州财务咨询公司Divitiarum Audax Pty Limited的澳大利亚金融服务牌照（AFSL）。 据汇讯网了解，该公司共计4...

欧洲证券及市场管理局（ESMA）今天发布了关于金融工具市场行为准则（MiFID II）和监管条例（MiFIR）的实施意见。意见澄清了与MIFID II和MiFIR规定相关的“交易场所交易”（TOTV）的概念。TOTV的概念特别适用于有关：•...

今日，7家外汇及二元期权公司被西班牙证券市场委员会CNMV（Comision Nacional del Mercado de Valores)列入最新警告名单。他们分别是PrimeFX/ PFXBANK 、53option、ARCTRADE...

瑞士金融市场监督管理局（FINMA）近日将在线外汇经纪商Trade24列入无牌警示名单。据汇讯网了解，Trade24的运营网站为www.trade-24.com，提供外汇、商品、差价合约、股票、期货等多种金融产品，网站支持包括英语、法语、德...