原嘉盛员工涉嫌欺诈 澳洲ASIC永久禁止其提供金融服务

澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）今日发布公告表示，已经永久禁止前嘉盛职员Mr Shun Yuen Ken Li ( Leo Lee，下称Mr Li)提供金融服务。

Mr Li作为前嘉盛澳洲公司（GAIN Capital Australia Pty Ltd）的员工，为两名客户提供便利，已经违反了相关法律，Mr Li也已经承认其罪行。

ASIC称，Mr Li利用其作为嘉盛员工的职位为两名客户提供订单，使这两位客户分别获得了大约20,150美元和52,400美元的利润。目前嘉盛已从客户的账户中将72,550美元全部收回。

ASIC此前表示，如果Mr Li被定罪为严重欺诈罪，ASIC有权永久禁止其提供金融服务而无需经过听证环节。如今尘埃落定，我们可以看出，澳洲ASIC作为最严厉的监管机构之一，眼里容不得任何沙子，其监管态度可见一斑。