美国证券交易委员会指控古根海姆证券违反举报人保护规则

美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布和解对一家总部位于纽约的注册经纪交易商古根海姆证券有限责任公司的指控，因为他们违反了举报人保护规则。该规则禁止采取任何行动来阻止个人直接与 SEC 工作人员就可能违反证券法的行为进行沟通。

美国证券交易委员会的命令发现，至少从 2016 年到 2020 年，古根海姆的核心合规手册禁止其员工在未经公司法律或合规部门事先批准的情况下与任何监管机构（包括美国证券交易委员会）接触。该命令还发现，在 2018 年和 2019 年，古根海姆为其员工提供了包含类似语言的年度合规培训。

GS 手册包含“与监管机构的沟通”部分，在相关部分中说明：

未经法律或合规部门事先批准，员工也不得主动与任何监管机构联系。该禁令适用于可能与监管机构讨论的任何主题，包括个人在 FINRA 的注册状态。任何违反本政策的员工可能会受到公司的纪律处分。

根据命令，在 SEC 工作人员就此事联系古根海姆后，该公司修改了手册，删除了禁止员工未经批准与监管机构联系的语言，并增加了肯定地告知员工有权联系监管机构的语言，因为他们担心潜在的法律或监管违规。

SEC 的命令认定 Guggenheim 故意违反了 1934 年《证券交易法》第 21F-17 条。 Guggenheim 在不承认或否认 SEC 的调查结果的情况下同意了停止令、谴责和民事处罚。 208 912 美元。