ASIC对两名外汇及商品基金经理下达6年期禁令

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）日前宣布禁止澳大利亚公司Mutual前联合CEO Jeffrey Worboys和Matthew Barnett在六年内提供金融服务。

Mutual是澳大利亚金融服务（AFS）许可证持有人，经营托管投资计划。直到2018年2月，Worboys和Barnett才成为该公司的联合CEO。此后，Worboys是该公司的唯一CEO。

Mutual管理着一个外汇和商品基金投资品牌，名为Courtenay House Capital Investment Fund，ASIC对该品牌进行了单独调查，目前该品牌公司正在清算。

去年5月，澳大利亚新南威尔士州法院下令关闭Courtenay House Capital Trading Group Pty Ltd和Courtenay House Pty Ltd（Courtenay House品牌公司）。

ASIC通过调查发现，Worboys和Barnett在建立Courtenay House时未履行必要的谨慎和勤勉义务，也没有按照基金会成员的最佳利益行事，包括未能确保基金交易员具备管理外汇和衍生品基金的必要资格和经验。

总体而言，ASIC表示，Worboys和Barnett不符合金融服务顾问的标准，缺乏诚信和判断力，为人不可靠且可能违反金融服务法。

虽然ASIC已实施禁令，但Worboys和Barnett可以就该禁令向法庭提出上诉。