爱较真的美国监管与5万美元的外汇诈骗“大案”

如果不是在美国，私自挪用5万美元客户资金的被告人可能会与当地监管方相安无事。可一旦遇到严格、较真、细致的美国监管，再小的事都是天大的事。

据美国商品期货交易委员会（CFTC）最新消息，在美国佛罗里达州萨拉索塔，名为Brett.G.Hartshorn的男子，在并不具备商品交易顾问（CTA）资格的情况下，以欺诈手段拉客投资零售外汇。CFTC还发现他在管理90.6万美元资金期间，至少挪用5.7414万美元做私人用途。所以CFTC决定在美国纽约南部地区地方法院对其提出民事起诉。

起诉书显示，2008年6月18至2014年，Brett.G.Hartshorn 至少向13名客户征求资金，并作为客户的零售外汇投资委托人。据受害者反映，Brett.G.Hartshorn通常在教堂或当地社区与受害者见面，并宣称他已从外汇投资中获利，如果客户委托其进行交易，将获得可观的利润，且不必担心资金损失风险。

CFTC表示，根据客户投诉反馈，Brett.G.Hartshorn一直采取高风险的交易策略，且没有向他们透露代客买卖的交易模式和亏损历史，尽管通常日损失量很大。此外，Brett.G.Hartshorn也一直未告诉客户具体的利润分享安排，即便客户交易损失一直在增加，他也会发一些补偿搪塞。

在这场持续的诉讼案中，CFTC要求Brett.G.Hartshorn立刻归还所有非法所得，对其处以民事罚款，且永久性禁止其获得此类交易登记资格。

CFTC还提醒公众，近年来外汇交易诈骗案急剧上升，希望公众留意CFTC发布的欺诈警示公告，还可通过免费热线866-FON-CFTC (866-366-2382) 举报可疑活动，或在线提交投诉。

最后，我们留意到，CFTC此次联合了联邦调查局（佛罗里达州萨拉索塔）和英国金融行为监管局FCA的帮助，这与仅止于发一纸警告的其他监管机构相比，尽责太多。