前Spartan校长因未能控制交易员而被停职

Spartan Securities Group的前指定负责人，负责监督所有公司交易员的David Daniel Lopez，已接受与金融业监管局（FINRA）达成和解的12个月禁令。

洛佩兹（Lopez）于1995年成为FINRA成员后就进入了证券行业。2001年，他通过与Spartan的联系在FINRA登记为普通证券负责人。在2019年6月28日，Spartan为Lopez提交了《证券行业注册统一终止通知》（表格U5），并终止了在FINRA的注册。

从2018年1月1日到2019年3月6日，Lopez被任命为Spartan的负责人，负责监督所有公司交易员以及公司的交易和做市。这些职责包括建立，记录和维护风险管理控制系统和书面监督程序（WSP），这些系统的合理设计旨在实现对市场准入规则的遵守。

在同一时期，公司通过公司的执行管理系统为交易者提供了市场准入权，交易者经常利用该系统将报价和定单传递给市场。

Spartan的WSP包含适用于公司所有交易者的交易限额。洛佩兹有能力根据WSP修改或限制交易者的市场准入。尽管洛佩兹意识到交易者以前通过在公司专有帐户中进行交易超出了允许的交易限额，但洛佩兹从未修改或限制过交易者的市场准入。

在2019年3月6日，交易员在Spartan的专有账户中执行了一系列交易，导致生物技术股票的空头头寸超过了公司WSP中规定的交易限额。洛佩兹在2019年3月6日上午意识到了生物技术股票的空头头寸，但是直到交易日接近尾声时才修改或限制交易者的市场准入。

在2019年3月7日，Spartan能够弥补前交易员进入的空头头寸时，该公司遭受了大约1,660万美元的亏损。

洛佩兹接受了以任何主要身份与任何FINRA成员建立联系的12个月禁赛期。