SEC与经纪人Emil Botvinnik达成150万美元和解

根据纽约南区法院提交的文件，美国证券交易委员会（SEC）针对经纪人Emil Botvinnik提起的诉讼已接近尾声。2021年5月20日，SEC提交了状态更新，表明已达成和解。

根据建议的最终判决，Botvinnik被永久限制并被禁止直接或间接违反1934年《证券交易法》（“交易法”）[15 USC§78j（b）]和《根据[17 CFR§240.10b-5]颁布的10b-5，可以使用任何欺诈的设备，方案或手段。

此外，拟议的最终判决书指出，被告人应追缴1,140,​​996.48美元的非法所得，这笔钱是因投诉中指控的行为而获得的净利润，以及对其的判决前利息208,155.86美元和民事罚款160,000.00美元。Botvinnik将通过向证券交易委员会支付$ 1,509,152.34来履行此义务。

让我们回想一下，2018年9月，SEC指控Emil Botvinnik和Jovannie Aquino建议过度交易，这对于零售客户来说是昂贵的，但对经纪人来说却是有利可图的。

SEC声称Botvinnik和Aquino建议进行频繁的短期交易，这些交易会为经纪商产生大量佣金，但几乎可以保证为客户赔钱。根据SEC的投诉，Botvinnik和Aquino的客户（其中一些处于退休年龄或接近退休年龄）由于交易而损失了大约360万美元，而经纪人赚取了大约460万美元的佣金。

投诉还声称，这两家经纪人都从事未经授权的交易，并且向客户隐瞒了与他们的推荐相关的交易成本的重要信息，这很可能会超过帐户中任何潜在的货币收益。

SEC的投诉指控Botvinnik和Aquino违反了联邦证券法的反欺诈规定。