Interactive Brokers与EminiFX庞氏骗局案的接收人展开法律对抗

• 案件背景

• 接收人对IBKR的诉讼

• IBKR的辩护

• 编辑观点

• 名词解释

• 2024年相关大事件

案件背景

• 根据FXAJAX.com报道，电子交易巨头Interactive Brokers（IBKR）与EminiFX庞氏骗局案的法院指定接收人David A. Castleman正在进行一场法律对抗。接收人起诉IBKR，指控该经纪商存在疏忽及协助违反信托责任。接收人认为，IBKR应当对EminiFX的客户损失负责，因其在2021年12月和2022年1月允许EminiFX的领导Alexandre将数百万美元客户资金存入个人账户，且IBKR未尽到应有的尽职调查。

接收人对IBKR的诉讼

• 接收人指控IBKR在批准Alexandre的存款时，明知这些资金来自EminiFX的客户，并且应该知道EminiFX是一个庞氏骗局。接收人认为，IBKR的失职导致了超过700万美元的资金损失，且该资金通过IBKR的交易平台进行高风险投资。接收人要求法院判决IBKR赔偿至少728万美元的损失。

IBKR的辩护

• IBKR回应称，接收人的诉讼超出了法院授予的权限。接收人只能代表EminiFX及其负责人提起诉讼，而不能代表EminiFX的客户提起诉讼。IBKR还辩称，接收人没有提供足够的证据来证明其存在重大疏忽或协助违反信托责任。IBKR认为，作为经纪商，他们没有对非客户承担责任，且提供合法服务并不足以构成协助责任。

编辑观点

• 这一案件展示了金融机构在执行业务时需履行的尽职调查义务。IBKR是否应为EminiFX的客户承担责任，反映了金融机构与客户之间的法律关系以及在非法行为中是否应负有更大的监督责任。法院对接收人和IBKR之间权力和责任的界定，将对类似案件的判决产生深远影响。

名词解释

• 接收人：由法院指定，负责管理和清算债务人财产的个人或实体。

• 庞氏骗局：一种以支付给早期投资者的回报来源于后期投资者的资金的非法投资模式。

• 信托责任：指金融服务提供者在客户资金管理过程中，承担的法律责任。

• 尽职调查：指在进行交易或投资前，对相关信息进行详细检查和评估的过程。

2024年相关大事件

• 2024年1月，IBKR回应接收人诉讼，否认自己在EminiFX案件中的责任。