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CFTC 获得法院批准与币安达成 27 亿美元和解

商品期货交易委员会 (CFTC) 宣布,伊利诺伊州北地方法院已批准之前宣布的和解协议,并对赵长鹏及其公司币安控股有限公司、币安控股 ( IE) Limited 和币安(服务)控股有限公司。

在正式确定最初于 11 月 21 日宣布的和解时,法院认定赵和币安违反了《商品交易法》(CEA) 和 CFTC 规定,对赵个人处以 1.5 亿美元的民事罚款,并要求币安交出 13.5 亿美元的非法所得并向 CFTC 支付 13.5 亿美元的罚款。

该命令还要求赵和币安对币安改进的合规控制措施的存在、应用和有效性进行认证,并永久禁止他们进一步违反指控。

正如之前宣布的,该命令发现币安在赵的指示下,积极招揽美国客户,包括量化交易公司,直接在币安平台上进行数字资产衍生品交易。币安还违反了自己的使用条款,允许至少两家主要经纪商开设不受币安了解你的客户(KYC)程序约束的“子账户”,并允许美国客户直接在该平台上进行交易。

该命令进一步发现赵和币安知道美国的监管要求,但选择忽视这些要求并故意隐瞒美国客户在平台上的存在。该命令还发现赵和币安高级管理层的其他成员积极协助违反美国法律,包括指示美国客户逃避合规控制。

关于该命令,币安和赵已经证明,在向 CFTC 提出投诉后,币安已将 CFTC 投诉中指定的量化交易公司剔除,因为它们不符合币安改进的入职标准。币安和赵还证明,任何寻求加入的客户,无论是通过主账户还是“子账户”,都必须完成所有 KYC 加入程序。

该命令要求币安和赵进行额外认证,包括币安将不再允许现有子账户(包括主要经纪商开设的子账户)绕过平台的合规控制。此外,在对所有现有子账户应用所有 KYC 政策和程序后,币安将关闭所有未能满足合规控制要求的账户。

此外,该命令要求币安和赵保证币安将实施公司治理结构,其中包括拥有独立成员的董事会、合规委员会和审计委员会。

法官 Manish S. Shah 还发布了另一项命令,要求币安前首席合规官 Samuel Lim 支付 150 万美元的民事罚款,罪名是协助和教唆币安违规以及在美国境外参与故意逃避或试图逃避的活动美国法律。



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