摩根大通欺诈案中，法院考虑CFTC取消专家资格的目标

法院在针对前摩根大通交易员的诉讼中，正在积极考虑CFTC专家取消资格的动议。从向伊利诺伊州北部地方法院提交的最新文件中可以清楚地看出这一点。

司法部（DOJ）与摩根大通贵金属部门前主管迈克尔·诺瓦克（Michael Nowak）在本次欺诈案中的专家证人之间存在分歧。尤其是，诺瓦克（Nowak）在聘请前CFTC顾问Jeremy Cusimano时步履蹒跚。司法部坚持认为，如果Nowak雇用Cusimano，将存在利益冲突。诺瓦克反对这样的主张。

首先，让我们回想一下，早在2019年，美国司法部就对Nowak，Gregg Smith和Christopher Jordan提起了刑事诉讼。起诉书称，被告在摩根大通工作期间，通过下达在执行前要取消的订单来从事广泛的欺骗，市场操纵和欺诈活动，以创造流动性并推动价格朝着他们想要在另一侧执行的订单行进。市场。

现在，争端已集中在专家的使用上。司法部取消Cusimano资格的动议是基于据称存在的利益冲突，这是由于Cusimano参与了CFTC在其十年前任职期间进行的另一项调查（所谓的“白银调查”）。

2008年，CFTC开始调查有关通过大量未平仓头寸长期压制白银期货价格的投诉。根据Nowak所说，这种行为与所谓的欺骗和闯关无关，后者是本案指控的基础。作为调查的一部分，CFTC于2010年8月和2010年9月分别采访了包括Nowak和Christopher Jordan在内的数十个人。

诺瓦克指出，向诺瓦克和约旦提出的仅几个问题与期货订单的进入和注销有关，这是本案主要涉及的行为类型。

Nowak强调，如果他选择召集库西马诺为审判专家，他无意从库西马诺获得有关CFTC白银调查或库西马诺参与调查的任何信息，因为这些事项与他预期的主题无关证词和不必要的建立他的专业知识。

最后，Nowak解释说这是一个复杂且数据密集的案例，因此需要具有高度专业知识和经验的专家。相对于相关产品和市场（贵金属期货和期权），涉及此类产品的交易策略，与此类产品相关的风险和投资组合管理实践，Cusimano的定量和分析专业知识在范围和深度上被认为是卓越的。此类产品在漫长的所谓阴谋期间内不断变化的市场动态和监管格局，以及本案中涉嫌的实质性犯罪（欺骗，企图操纵价格和欺诈）的范围。

FX News Group看到的最新法院文件显示，法院尚未就此事下定决心。埃德蒙·E·张法官（Edmond E. Chang）阁下的一句话说，法院正在等待未决的动议，尤其是正在积极考虑库西马诺取消资格的动议。跟踪状态听证会在2021年5月7日上午8:30重置，但仅用于跟踪案件。