FINRA禁止前美林证券代表参加交易

美国金融业监管局(FINRA)禁止美林证券前代表泰勒•德拉亨特(Tyler D. Delahunt) 参加交易，理由是他违反了FINRA的规定。

从2016年10月27日至2020年8月31日，受访者通过与美国金融业监管局(FINRA)成员美林公司)、皮尔斯、芬纳和史密斯公司(Pierce, Fenner & Smith, Inc.， Merrill Lynch)的协会注册为总证券代表。2020年8月31日，美林提交了《证券业登记统一终止通知》，终止被申请人的登记。

尽管Delahunt目前没有注册或与FINRA成员公司有关联，但根据FINRA细则第5条第4款，他仍受FINRA管辖。

此事起源于美林于2020年8月31日提交的U5表格，报告称Delahunt因涉嫌不当行为而被解雇，这些不当行为涉及邀请客户参与外部投资和参与与客户的金融安排。美国金融业监管局(FINRA)的工作人员开始调查Delahunt是否在未经美林(Merrill Lynch)事先批准的情况下参与了与客户的私人证券交易，以及Delahunt是否在未经公司批准的情况下不正当地接受了客户的贷款或其他资金。

2020年9月18日，FINRA向Delahunt发送了一份根据FINRA规则8210制作信息和文件的请求。Delahunt在2020年12月10日与FINRA员工的电话会议中表示，他已收到FINRA的要求，但不会提供要求提供的信息和文件。

德拉亨特拒绝按照美国金融业监管局第8210条规定提供信息和文件，违反了美国金融业监管局第8210条和2010条。

德拉亨特已经同意禁止与美国金融业监管局任何成员有任何关系。