纳斯达克对TradeLink Securities处以罚款，因其涉嫌违反交易规则
纳斯达克股票市场有限责任公司（Nasdaq Stock Market LLC）对TradeLink Securities, LLC发布纪律处分通知。在2021年1月1日至2021年4月16日期间，该公司因未能维持连续双边交易兴趣，违反Nasdaq Rule Equity 2, Section 5(a)(2)，涉及5…
机构与流动性最新报道 Institutional
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ASX 上市可交割 Wallumbilla 天然气期货合约
澳大利亚证券交易所（ASX）本周上市了实物交割的 Wallumbilla 天然气期货合约，该合约与澳大利亚能源市场运营商（AEMO）联合开发，是 ASX 能源与环境衍生品生态系统的最新成员。合约提供长达三年的月度远期价格曲线，旨在提升 W…
道富银行与Taurus合作，为机构投资者打造全方位数字资产平台
道富银行与数字资产基础设施提供商Taurus SA达成战略协议，将利用Taurus的托管、代币化和节点管理解决方案，增强其数字资产解决方案，为机构客户提供数字资产全生命周期服务。该合作尚待监管批准
Equiti 成为 Al Wahda 足球俱乐部袖标赞助商
总部位于阿联酋的全球在线经纪商 Equiti Group 宣布赞助阿布扎比 Al Wahda 足球俱乐部，成为其袖标赞助商。Equiti 表示，这项投资不仅是一项赞助，更是对社区精神的庆祝和对本地人才的支持。合作将延伸至足球场外，包括地面…
美国银行成为2026年FIFA世界杯官方银行赞助商
FIFA今日宣布美国银行成为2026年FIFA世界杯官方银行赞助商。作为FIFA史上首个银行业全球赞助商，美国银行将与FIFA合作至2026年，支持全球足球发展，并通过社区外展、青少年项目和金融教育等举措，在赛事覆盖的美国、加拿大和墨西哥…
ASIC就涉嫌误导性陈述对ASX启动法律程序
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院对ASX有限公司提起诉讼，指控其就清算所电子子登记系统（CHESS）替换项目发布误导性声明。ASIC称，ASX在2022年2月10日的公告中表示项目“按计划推进”于2023年4月上线且“进展…
摩根士丹利因涉嫌违反FINRA规则被罚40万美元
摩根士丹利史密斯巴尼有限责任公司同意支付40万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。2018年5月至2022年7月期间，该公司向非机构客户提供的书面交易确认中，未准确披露或完全未披露约1.9万笔市政证券和公司债务交易的加价…
瑞银报告2024年第二季度整合瑞信取得重大进展
瑞银于2024年8月14日发布瑞信整合进展，称第二季度取得重大进展。瑞银与瑞信于5月31日完成合并，瑞银瑞士与瑞信瑞士于7月1日完成合并。负商誉调整至273亿美元，成本节约年化约60亿美元，瑞信瑞士已全额偿还紧急流动性援助资金，瑞银同意出…
交易员因违反CME规则被罚10万美元并禁入五年
国际衍生品市场CME Group对交易员Andrew Middlebrooks作出纪律处分，因其未能有效监督员工，允许员工使用其操作员ID在Globex上交易E-mini Russell 2000和E-mini Nasdaq期货，并存在抢…
MIAX Sapphire 成为 OCC 清算成员交易所
期权清算公司（OCC）宣布 MIAX Sapphire, LLC 已成为其参与交易所。MIAX Sapphire 由 Miami International Holdings, Inc. (MIH) 拥有，于2024年8月12日启动电子交…
Trading Technologies 完成对 START 的收购
资本市场技术平台提供商 Trading Technologies International, Inc. (TT) 于2024年8月12日宣布，已完成从 Abel Noser Holdings 收购经纪中立交易优化平台 START。这是…
Cboe 开始发布 VIXTLT 指数日内值，实时追踪美债波动率
衍生品与证券交易所网络 Cboe Global Markets 于2024年8月12日宣布，已开始发布新推出的 Cboe 20+ 年期国债 ETF 波动率基点指数（VIXTLT 指数）的日内值。该指数采用 Cboe 专有的 VIX 指数编…
CME永久禁止交易员Marcio Tavares，因从事被禁止的扰乱性行为
国际衍生品市场CME Group对交易员Marcio Tavares作出纪律处分，因其在2022年9月至11月期间，在多个外汇期货市场通过下大单后取消、下被动单后取消等行为意图误导市场参与者，并缺席工作人员面谈。CME商业行为委员会听证小…
巴克莱资本因涉嫌违反Cboe规则被罚款
Cboe交易所对巴克莱资本公司发出纪律处罚决定，指控其在2017年7月至2022年3月期间，未能准确记录数千笔手动期权订单的录入时间，并存在监管系统缺陷。巴克莱同意接受处罚，具体罚款金额未在原文中披露。此前，巴克莱已因类似记录违规被NYS…
渣打银行投资United Fintech，加速资本市场数字化转型
继Danske Bank、Citi和BNP Paribas之后，英国银行巨头渣打银行确认投资总部位于伦敦的中立数字化转型平台United Fintech。该平台专注于收购和合作资本市场领域的金融科技公司，打造一站式金融科技服务。此次投资支…
花旗证券服务获台湾集保结算所选为全球托管服务提供商
台湾集保结算所（TDCC）已选择花旗证券服务（Citi Securities Services）为其新 centralized custody platform 提供全球托管服务。该平台依据金融监督管理委员会修法开发，旨在提升本地投资者通…
纳斯达克私人市场新增美国银行作为投资者
纳斯达克私人市场（NPM）宣布美国银行成为其新投资者。NPM 为私营公司、员工和投资者提供二级流动性解决方案，自2021年从纳斯达克分拆后，已获得多家全球顶级金融机构的投资。此次投资紧随2024年1月完成的6240万美元B轮融资，该轮由纳…
TP ICAP 启动第三轮3000万英镑股票回购计划
TP ICAP Group plc 在即将完成第二轮3000万英镑回购后，宣布启动第三轮规模最高3000万英镑的股票回购，旨在减少资本及满足员工持股计划义务。公司同时支付中期股息每股4.8便士，并推出三年计划释放至少5000万英镑盈余现金…
Pershing因未向FINRA/Nasdaq报告数百万零股交易被罚款17.5万美元
Pershing LLC 与 FINRA 达成和解，同意支付 17.5 万美元罚款，因其在 1997 年 6 月至 2023 年 6 月期间未能向 FINRA/Nasdaq 交易报告设施报告数百万笔零股交易，并因此未支付相关监管交易费用。…
Cboe 计划推出 VIX 期货期权，拓展波动率交易工具
Cboe Global Markets 于2024年8月7日宣布，计划推出基于 Cboe 波动率指数（VIX）期货的期权。新产品预计10月14日在 Cboe 期货交易所上市，尚待监管批准。该期权以近月 VIX 期货为标的，受 CFTC 监…