美SEC擬出臺新規 規范互聯網券商“游戲化”指引

智通財經APP獲悉，美國證券交易委員會(SEC)計劃今年提出新規，打擊一些在線券商和投資顧問使用的行為提示和數據分析。

在SEC對“數字參與實踐”(批評者將其稱為投資游戲化)進行審查之后，該機構試圖對散戶交易員流行的交易和投資應用程序施加限制。華爾街的主要監管機構去年8月表示，它擔心類似游戲的功能會鼓勵過度交易，從而將投資者置于風險之中。

本周在一系列即將出臺的監管行動中宣布的這項規定計劃，可能會對在線券商和顧問構成重大挑戰。根據SEC的規定，如果一家公司提供投資建議或推薦證券，它可能面臨要求將客戶利益放在首位的行為準則。

自2021年4月上任以來，美國證券交易委員會主席Gary Gensler對Robinhood(HOOD.US)和Webull Financial等經紀商提供的與手機應用程序密切相關的功能會如何影響交易表示擔憂。他還質疑金融領域的大數據是否會給經紀人和顧問帶來利益沖突，以及交易應用程序上的數字推送是否相當于提供推薦。

Robinhood在一份聲明中表示，它期待與監管機構合作，“重要的是不要將游戲化與簡單、直觀的設計混為一談”，這讓投資變得更容易。Webull沒有立即回應置評請求。

SEC在另一份聲明中說，正在考慮針對信用評級機構的潛在利益沖突提出新規定。