英國FCA對GAM和Timothy Haywood處以910萬英鎊罰款

英國金融市場行為監管局(FCA)宣布對GAM International Management Limited和Timothy Haywood處以910萬英鎊的罰款，原因是利益沖突和禮品及娛樂事宜。

公司和海伍德先生都同意解決所有事實和責任問題，因此他們有資格獲得30%的折扣。如果他們不同意解決此案，罰金將分別為1300萬英鎊和319044英鎊。

在2014年11月28日至2017年10月25日期間，GAM國際公司未能以應有的謹慎、技巧和勤勉開展業務，從而違反了FCA《商業原則》的原則2。特別地，FCA認為該公司未能確保其識別、管理和預防利益沖突的系統和控制在此期間有效運行。

此外，在2016年10月20日至2018年3月8日期間，該公司違反了FCA商業原則的第8原則，未能公平地管理其與客戶和不同客戶之間的利益沖突。特別是，FCA認為GAM國際未能充分控制GIML絕對回報和只做多團隊在此期間進行的三次具體投資所產生的利益沖突。

在達成這項決議時，FCA已考慮到該公司已全力配合監管局的調查，并為此投入了大量的時間和資源。

關于英國金融市場行為監管局

2013年4月1日，FSA（金融服務管理局）被FCA（金融行為監管局）和PRA（審慎金融監管局）兩個平行的監管機構所代替。

審慎監管局（Prudential Regulation Authority——PRA），PRA是根據金融服務法案（2012）成立，從屬英格蘭銀行的監管機構。PRA負責審慎監管，監管銀行、建房互助協會、信用社、保險公司和主要投資公司。目前PRA大概監管1,700家金融企業。