FINRA对Western International Securities处以47.5万美元罚款
Western International Securities, Inc. 已同意支付47.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司在2016年1月至2020年6月期间未能建立合理设计的监管系统，以确保遵守禁止过度交易的证券法规和FINRA规则，包括FINRA规则2111。此外，公司还同意…
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