FINRA对VectorGlobal WMG处以20万美元罚款
VectorGlobal WMG, Inc 已同意支付20万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2022年4月至2024年4月期间，该公司未能建立、维持或执行合理设计的监督体系，以确保遵守《证券法》第5条。该公司在Regulation S交易中缺乏书面监督政策和程序，也未对潜在美国人士交易进行审查…
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