FINRA 对 Noble Capital Markets 处以 4.5 万美元罚款，指控其违反监管规定
Noble Capital Markets, Inc 已同意与 FINRA 达成和解，接受谴责和 45,000 美元罚款。2019 年 9 月至 2020 年 1 月期间，该公司未能建立、维护和执行合理的监管系统，包括书面监管程序，以确保遵守与私募发行一般性招揽相关的联邦证券法规定。此外，公司未能合理监管一名注册代表…
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