Moody Capital Solutions因涉嫌违反FINRA规则遭小额处罚
Moody Capital Solutions, Inc. 已同意支付5万美元罚款，与金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司被指控在2020年至2023年期间未能建立并维护合理的监督系统，以符合FINRA关于外部业务活动（OBA）和外部证券账户的规定，同时未评估注册代表披露的23项OBA，反洗钱（AML）计划也未…
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