CySEC与Fintailor Investments达成20万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布与塞浦路斯投资公司Fintailor Investments Ltd达成和解协议，涉及可能违反反洗钱和反恐融资法律的行为。调查涵盖2016年至2019年期间该公司的合规情况，和解金额为20万欧元，公司已支付该款项。CySEC指出，和解款项归共和国财政部所有，并非CySEC收入。…
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CySEC撤销Leverate Financial Services的CIF授权
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今日宣布撤销Leverate Financial Services Ltd.的塞浦路斯投资公司（CIF）牌照。该决定于2023年12月4日举行的CySEC会议上作出，依据2017年《投资服务与活动及受监…
IG Group、爱知国际竞技场与AEG宣布日本新竞技场冠名合作
电子交易巨头IG Group、爱知国际竞技场公司和AEG于2024年2月8日宣布，就日本名古屋在建的17,000座新竞技场达成10年冠名权合作。该协议是日本及亚太地区最大的冠名权协议之一。竞技场将于2025年开放，并作为2026年亚运会及…
ASIC 对 Shield Master Fund 四类基金单位发布临时停止令
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已对 Keystone Asset Management Ltd 推广的注册管理基金 Shield Master Fund 的四类基金单位产品披露声明（PDS）发布临时停止令。该命令禁止 Keyston…
澳大利亚法院下令 Brite Advisors 清盘，ASIC 调查持续
澳大利亚联邦法院基于公正公平原则，应 ASIC 申请，于2024年2月6日下令 Brite Advisors Pty Ltd 清盘，并任命 McGrath Nicol 的 Linda Smith 和 Robert Kirman 为清算人及…
FXCM塞浦路斯公司聘请Constantina Koniali担任合规官
FNG独家获悉，Constantina Koniali已加入Stratos Europe Ltd，即原FXCM EU Ltd，该公司是受CySEC监管的实体，在欧洲运营FXCM零售外汇和差价合约品牌，担任合规官和反洗钱合规官（AMLCO）…
独家：盛宝英国CEO Charles White-Thomson辞职
盛宝银行英国子公司（Saxo Bank UK）首席执行官Charles White-Thomson已辞职并离开公司，同时退出盛宝资本市场英国有限公司董事会。现任首席运营官Simon Camilleri被任命为临时CEO，公司已启动寻找正式…
ASIC接受BNPL提供商Elepay的法院可执行承诺
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已接受先买后付提供商Elepay的法院可执行承诺。Elepay承认在2021年10月至2023年3月期间，对七种信贷产品缺乏目标市场确定书（TMD），涉及贷款1374.8万澳元。ASIC担心此举使消费者…
SEC寻求对加密平台Beaxy追缴590万美元非法所得
美国证券交易委员会（SEC）于2024年1月31日向伊利诺伊州北区法院提交默认判决申请，要求对加密交易平台Beaxy及其创始人Artak Hamazaspyan追缴非法所得。Beaxy Digital面临约594万美元的追缴及约140万美…
独家：TeraFX 更名为 Gildencrest Capital，FCA 牌照主体同步变更
伦敦零售外汇及差价合约经纪商 TeraFX 将于 2024 年 2 月 1 日正式更名为 Gildencrest Capital。其 FCA 持牌公司名称由 Tera Europe Limited 变更为 Gildencrest Capi…
Monex旗下Coincheck拟将“Sharely”业务转让给Excite Holdings
Monex Group子公司Coincheck于2024年1月30日宣布，将通过公司分立方式将其虚拟股东会支持服务“Sharely”转让给Excite Holdings。Coincheck将先设立新公司承接Sharely业务，再将新公司全…
ASIC 对 Wealth & Risk Management 前董事提起藐视法庭诉讼
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院对 Joshua David Fuoco 提起藐视法庭申请。Fuoco 是 Wealth & Risk Management Pty Ltd 的前董事，2018 年被禁止从事金融服务业务十年…
法院命令 Crowd Machine 和 Metavine 退还逾 1960 万美元欺诈性加密发行所得
美国证券交易委员会（SEC）获得法院对 Crowd Machine, Inc. 和 Metavine, Inc. 的修订最终判决。法院命令被告退还从投资者处筹集的 19,676,401.27 美元，并支付 3,358,147.75 美元的…
托特纳姆热刺老板Joseph Lewis承认内幕交易罪
美国纽约南区检察官办公室宣布，英国亿万富翁、托特纳姆热刺足球俱乐部所有者Joseph Lewis于2024年1月24日承认证券欺诈和合谋内幕交易指控。其公司Broad Bay Ltd.也认罪，并同意支付5000万美元罚金。Lewis面临最…
ASIC 取消 Indie Advice 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消悉尼金融服务提供商 Indie Advice Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该取消于2024年1月19日生效。ASIC 发现 Indie Advice 已有一段时间未提供金融服…
ATFX完成收购后更名 澳大利亚实体启用AT Global Markets新品牌
领先在线交易经纪商ATFX宣布已完成对Rakuten Securities Australia Pty Ltd的更名程序，该实体现正式更名为AT Global Markets (Australia) Pty Ltd。ATFX于2023年中…
Terraform Labs 在特拉华州申请第11章破产保护
新加坡公司 Terraform Labs Pte. Ltd. 已在美国特拉华州自愿申请第11章破产保护。公司董事会认为此举符合公司、债权人及其他利益相关者的最佳利益。此前，美国证券交易委员会（SEC）于2023年2月指控 Terrafor…
ASIC对Penta Capital发出四份违规通知
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对昆士兰公司Penta Capital Pty Ltd发出四份违规通知，指控其在网站上发布虚假和误导性陈述。Penta Capital同意支付53,280澳元以遵守通知。ASIC称，2022年5月至20…
ThinkMarkets 遭法院命令退还客户资金 428 万美元
伦敦/澳大利亚零售外汇及差价合约经纪商 ThinkMarkets 被英格兰和威尔士商业与财产法院伦敦巡回商事法庭颁布临时强制性禁令，要求其在 2024 年 1 月 15 日下午 4:30 前将 4,280,818.88 美元转入英国客户资…
Gulf Binance在泰国推出数字资产交易所Binance TH，全面投入运营
Gulf Binance Co., Ltd. 宣布其数字资产交易所和经纪平台Binance TH在泰国全面投入运营，向公众开放。此前，该公司于2023年5月获得泰国财政部颁发的数字资产运营商牌照，并获准作为数字资产交易所和经纪商运营。Bi…