FINRA对Kepler Capital Markets处以47.5万美元罚款
Kepler Capital Markets Inc与FINRA达成和解，同意支付47.5万美元罚款并接受谴责。2016年12月至2022年10月，该公司在彭博社上虚报交易量约37.7万次，涉及约21亿股，违反FINRA规则5210和2010。此外，2016年12月至2023年2月，公司未能建立合理的监管系统，违反F…
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