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ASIC对前MWL财务顾问John Morgan处以五年禁令

ASIC对前MWL财务顾问John Morgan处以五年禁令

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已禁止前财务顾问John Morgan提供金融服务、控制开展金融服务业务的实体或履行任何涉及开展金融服务业务职能,为期五年。ASIC发现Morgan向部分客户提供了不符合其最佳利益的不当建议,包括建议将大部分养老金投资于Shield Master Fund的高增长类和增长类等高风险…

·监管合规

关键词:MWL, John Morgan, Shield, Fund, Pty, LTD, Daniel, Rachel

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