FINRA对Isaak Bond Investments处以2万美元罚款，指控其违反净资本及反洗钱规定
Isaak Bond Investments, Inc. 已同意支付2万美元罚款，并与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司被指控在2022年3月开展证券业务时未能维持最低净资本要求，且账簿记录不准确、提交错误的FOCUS报告，并迟交净资本不足通知。此外，2018年1月至今，公司未对反洗钱合规计划进行年度独立…
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