FINRA对Investment Placement Group处以10万美元罚款
Investment Placement Group（IPG）已同意支付10万美元罚款，以和解与FINRA的指控。2020年1月至2022年11月期间，IPG未能建立并执行合理的监督系统，以确保通过第三方即时通讯平台发送的业务通信被妥善保存和审查。该公司未核实员工设备是否连接至存档服务，导致大量业务信息未被记录，甚至…
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