FINRA 对 Moors & Cabot 处以 12.5 万美元罚款，因反洗钱及 Form CRS 违规
美国金融业监管局（FINRA）与 Moors & Cabot, Inc 达成和解，该公司同意支付 12.5 万美元罚款并接受谴责。监管机构认定，该公司在 2020 年 1 月至 2024 年 5 月期间未能建立并实施合理的反洗钱合规计划，未能持续监控并报告可疑交易；此外，在 2020 年 6 月至 2023 年 3…
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