SEC寻求对Renwick Haddow同谋James Bernard Moore的简易判决
美国证券交易委员会（SEC）正寻求对庞氏骗局策划者Renwick Haddow的同谋James Bernard Moore作出简易判决。SEC指控Moore和Voicetech协助Haddow及其控制的实体实施证券欺诈，通过虚假营销材料从投资者处筹集3700万美元。Haddow已认罪，Moore被判140个月监禁，目…
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CAB Payments Holdings 拟在伦敦证交所主板IPO上市
CAB Payments Holdings Limited 于2023年6月8日宣布，拟发布注册文件并可能进行首次公开募股（IPO）。若推进，其普通股将申请在 FCA 官方名单的优质上市板块上市，并在伦敦证券交易所主板交易。公司总部位于伦…
英国FCA发布加密货币广告新规：首次投资者享冷静期，禁止推荐奖金
英国金融行为监管局（FCA）宣布，自2023年10月8日起，向英国消费者营销加密资产的公司必须为首次投资者引入冷静期，并禁止“推荐朋友”奖金。新规要求加密公司确保投资者具备适当知识和经验，广告需包含清晰风险警告，且公平无误导。此举旨在让投…
LandFX 2022年营收增长16%至82.4万英镑，净利润4.7万英镑
受英国FCA监管的零售外汇及差价合约经纪商LandFX近日公布2022年财务业绩，显示其活动与盈利能力有所提升，但整体规模仍然较小。其英国子公司LandFX UK Limited运营Land-FX品牌，2022年营收同比增长16%至82.…
FCA对ED&F Man Capital Markets处以1720万英镑罚款
英国金融行为监管局（FCA）对ED&F Man Capital Markets Ltd（MCM）处以17,219,300英镑罚款，因其在cum-ex交易监管中存在严重失职。2012年2月至2015年3月期间，MCM为客户进行大量股息套利交…
FCA澄清高风险投资激励禁令范围，拟豁免平台转换激励
英国金融行为监管局（FCA）就高风险投资激励禁令的范围发布澄清，明确禁令涵盖作为金融推广一部分向零售客户提供的任何激励，即使无需投资即可获得。FCA同时提议豁免仅用于鼓励客户转换平台的激励，并澄清低费用等不构成货币激励。此举旨在防止误解…
FCA发布美元LIBOR小组结束前最终指引
英国金融行为监管局（FCA）在2023年6月30日美元LIBOR小组结束前一个月发布最终指引。FCA确认将要求IBA继续以合成形式发布1、3、6个月美元LIBOR至2024年9月底，但强调合成LIBOR不具代表性，仅为临时方案，市场参与者…
FCA研究：年轻人在约会中比投资更注重长期目标
英国金融行为监管局（FCA）最新研究显示，年轻投资者在约会时比投资时更注重长期目标。仅31%的年轻投资者投资是为了获得比储蓄账户更高的回报，而近半数（48%）约会是为了寻找人生伴侣。FCA因此发起InvestSmart活动，鼓励年轻人将约…
TP ICAP旗下Fusion Digital Assets完成首笔现货加密货币交易
市场基础设施和数据解决方案提供商TP ICAP宣布，其现货加密货币交易场所Fusion Digital Assets已正式上线，并成功完成了首笔XBTUSD交易对交易，结算由Fidelity Digital Assets处理。该平台仅面向…
Equiti Group旗下FXPesa Academy在乌干达坎帕拉开设首家金融教育中心
领先的多资产经纪商Equiti Group宣布，其旗下FXPesa在乌干达开设了首个金融教育中心。新中心位于坎帕拉Lumumba大道的Rumee大楼7层，将主要提供免费金融教育研讨会和资金管理培训，并提供一系列教育工具，旨在提升乌干达人的…
FCA加强授权审批审查，2022/23财年未授权申请比例升至1/5
英国金融行为监管局（FCA）发布2023年1月至3月授权审批数据。数据显示，FCA在增加159名员工并利用技术自动化后，处理效率有所提升，但审批门槛明显收紧：2021/22财年未获授权的申请比例从上一财年的1/14升至1/5，且这一趋势延…
Admirals重组：放弃爱沙尼亚投资公司牌照，合并控股实体
总部位于爱沙尼亚塔林的零售外汇及差价合约经纪商Admirals Group AS宣布集团重组计划，将合并控股实体Admiral Markets AS与Admirals Group AS，并撤回Admiral Markets AS在爱沙尼亚…
TRADE.com 运营商 Trade Capital UK 2022 年营收增长 216% 至 75.9 万英镑，扭亏为盈
TRADE.com 零售外汇及差价合约品牌运营商 Trade Capital UK (TCUK) Ltd 公布 2022 年财务数据，实现营收 75.9 万英镑，较 2021 年的 24 万英镑增长 216%；净利润为 14.1 万英镑…
Vantage 聘请 Tal Dar 担任机构销售副总裁，加速 Vantage Connect 业务增长
多资产经纪商 Vantage Markets UK 宣布聘请 Tal Dar 担任机构销售副总裁，以支持其机构业务线 Vantage Connect 的发展。Tal Dar 此前在 PhillipCapital 担任电子外汇和衍生品主管…
FCA 2023年第一季度要求修改或撤销2235项金融推广
英国金融行为监管局（FCA）发布2023年第一季度金融推广数据，共干预2235项由授权公司发布的推广，要求其修改或撤销。同时，FCA针对未授权公司和个人发布了611条警报，较2022年第四季度增长15%，其中12%涉及克隆诈骗。FCA还关…
FSCS 开始受理对 Pello Capital 的索赔
英国金融服务补偿计划（FSCS）已开始受理针对 Pello Capital Ltd 的索赔。Pello Capital 是一家财富管理公司，曾获 FCA 授权，但于2022年11月被限制开展受监管活动，随后进入债权人自愿清算。FSCS 正…
Plus500考虑赴美上市以提升估值
据黄金形态通APP报道，在伦敦证券交易所上市的以色列零售外汇及差价合约经纪商Plus500正考虑赴美上市，以替代当前的伦交所上市地位。管理层对公司在英国市场的估值感到失望，认为投资者将其视为低增长金融企业而非金融科技公司。目前Plus50…
FCA对Banque Havilland处以1000万英镑罚款
英国金融行为监管局（FCA）决定对Banque Havilland SA处以1000万英镑罚款，并对其前伦敦分行CEO Edmund Rowland、前高级经理David Weller及前员工Vladimir Bolelyy分别处以35.…
英国FCA持续打击未注册加密ATM，突击检查多地场所
英国金融行为监管局（FCA）近日联合多地警方及区域有组织犯罪部门，对埃克塞特、诺丁汉和谢菲尔德涉嫌运营非法加密ATM的场所进行了检查。FCA强调，目前没有任何加密ATM运营商在其处注册，而注册是合法运营的必要条件。此举是FCA持续打击非法…
独家：分析师 Richard Perry 离开 INFINOX
多资产经纪商 INFINOX 的市场分析师 Richard Perry 已离职。Perry 于2021年初加入 INFINOX，此前曾在受FCA监管的经纪商 Hantec Markets 担任首席分析师。他在社交媒体上确认了离职消息，并表…