FINRA 对 Benjamin F. Edwards & Co. 处以 75 万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）与 Benjamin F. Edwards & Co., Inc. 达成和解，该公司同意支付 75 万美元罚款并接受谴责。监管机构发现，在 2019 年 10 月至 2023 年 12 月期间，公司未能合理监督员工使用未经批准的短信进行业务沟通，也未按要求保存相关记录，违反了 FINRA…
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