FINRA对Avantax Investment Services处以20万美元罚款
Avantax Investment Services, Inc. 已同意支付20万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2019年1月至2023年8月期间，该公司未能建立并维持合理的监管系统及书面监管程序，以确保遵守FINRA规则2090，特别是在UTMA账户托管人权限变更的监控方面存在缺失，违反…
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