DTCC 与 REGnosys 合作，支持 ISDA 数字监管报告
全球金融服务行业交易后市场基础设施提供商 DTCC 正与 REGnosys 合作，支持行业采用 ISDA 数字监管报告（DRR）解决方案，并帮助遵守即将到来的全球衍生品交易报告改写要求。通过合作，REGnosys 的 Rosetta 平台——首个 ISDA DRR 原生监管报告平台——正在连接 DTCC 全球交易库（…
ASIC 相关报道 Related Coverage
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ATFX任命Ergin Erdemir为拉美地区负责人
领先零售外汇及差价合约经纪商ATFX宣布任命Ergin Erdemir为拉丁美洲地区负责人。Erdemir拥有8年机构与零售电子外汇业务领导经验，于2018年加入ATFX英国担任营销主管。他将主导ATFX在拉美地区的增长战略与创新，深化本…
ASIC 取消 Menon & Associates 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Menon & Associates Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。取消原因是该公司不再从事金融服务业务。ASIC 有权在持牌人停止金融服务业务时取消其 AFS 牌照。Men…
AFCA 终止对 Union Standard International Group 的投诉处理
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）已终止对 Union Standard International Group Pty Ltd（USG）的投诉处理，原因是这些投诉不符合新赔偿计划（CSLR）的资格要求，且 USG 无望支付赔偿。AFCA…
ASIC 取消 Crown Wealth Group 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Crown Wealth Group Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，因该公司进入自愿管理程序。2024年3月13日，Salea Advisory 的 Sule Arnauto…
ASIC 赢得对 Vanguard 的漂绿民事处罚诉讼
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）在对 Vanguard 的漂绿民事处罚诉讼中胜诉。联邦法院认定 Vanguard 澳大利亚投资公司在 Vanguard 道德意识全球综合债券指数基金中，对某些 ESG 排除性筛选作出误导性陈述，违反法律…
ASIC提醒财务顾问：注册义务已生效，未注册提供建议将违法
自2024年2月16日注册要求生效以来，大多数财务顾问（即相关提供者）已在澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）完成注册，可合法向零售客户提供相关金融产品的个人建议。ASIC提醒AFS持牌人和相关提供者，注册义务是持续性的，必须确保理解何时…
ATFX 任命 Graham Morris 为澳大利亚合规主管
全球多资产经纪商 ATFX 宣布任命 Graham Morris 为澳大利亚业务合规主管。Graham 在德意志银行、MF Global 和 OANDA 等机构拥有丰富合规经验，将负责提升 ATFX 在澳大利亚的监管框架与合规事务，并制定…
Courtenay House 外汇诈骗案第三名被告认罪
澳大利亚新南威尔士州克罗伊登的 David Sipina 就其在 Courtenay House 集团的角色承认两项刑事指控。该集团被指以外汇和期货交易为名，从约585名投资者处筹集超过1.8亿澳元，但大部分资金并未用于交易，而是用于支付…
ASIC永久禁止财务顾问Shane Allan Rose从业
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已永久禁止昆士兰财务顾问Shane Allan Rose提供任何金融服务、在金融服务业务中担任任何职务以及控制此类实体。ASIC发现，Rose在2021年2月至2023年1月期间，不诚实地将六名自管超级…
ASIC 取消 Endeavour Securities 牌照，因公司破产清算
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Endeavour Securities (Australia) Ltd 的澳大利亚金融服务牌照。该牌照允许其处理管理投资计划权益及运营管理投资计划。取消原因是该公司已破产、处于管理状态并正在清…
ASIC 取消 Suetonius Wealth Management 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消总部位于悉尼的金融服务提供商 Suetonius Wealth Management Pty Limited 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此前，ASIC 曾于2023年11月17日至2024…
澳洲法院裁定 Finder Earn 非金融产品，ASIC 指控被驳回
澳大利亚联邦法院裁定 Finder Wallet Pty Ltd 提供的加密资产相关产品 Finder Earn 不属于金融产品，无需持有澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此前，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）指控该产品为债券，但法院驳…
TRAction 与 AI 平台 Duco 合作，实现交易报告自动化
监管科技提供商 TRAction 宣布与 AI 企业数据自动化平台 Duco 建立合作伙伴关系，旨在为交易报告提供完整的控制解决方案，协助客户进行对账流程。自 2024 年起，TRAction 的 EMIR 和 MiFIR Premium…
ASX因违反市场诚信规则被ASIC罚款105万澳元
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）调查发现，澳大利亚证券交易所（ASX）在2019年4月至2022年12月期间，因系统配置错误，未能按规定提供某些股票市场产品的订单信息，共违反盘前透明度规则8417次。ASIC首次向市场运营商发出违规通…
VT Markets 聘请 Equiti 高管 Ahmad Qutaishat 担任中东及北非地区销售总监
零售外汇及差价合约经纪商 VT Markets 已聘请常驻迪拜的资深高管 Ahmad Qutaishat 担任中东及北非（MENA）地区销售总监。Qutaishat 此前在 MENA 地区领先经纪商 Equiti Group 工作五年半…
ASIC 关闭 3,500 个投资诈骗网站，强化数字执法
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布，自2023年7月启动诈骗网站下架能力以来，已关闭近3,500个投资诈骗网站。ASIC 最新执法与监管更新显示，该机构正加大力度保护澳大利亚人免受数字不当行为侵害，重点关注市场诚信、绿色washin…
ASIC 对“ASX Wolf” Tyson Scholz 取得破产令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）在联邦法院成功申请对社交媒体金融影响者 Tyson Robert Scholz 的破产令，使其正式破产。此前，Scholz 因未支付法院判决的 456,296.64 美元诉讼费用而被 ASIC 追讨。法…
ASIC对前Blockchain Global董事郭亮发出临时旅行限制令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已获得针对前Blockchain Global Limited（清算中）董事郭亮（又名Allan Guo）的临时旅行限制令。该命令由联邦法院于2024年2月20日单方面听证后作出，禁止郭亮在2024年8…
Melbourne Securities 因误导性陈述向 ASIC 支付 13,320 澳元罚款
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）因 Melbourne Securities Corporation Limited 在 Bloom Climate Impact Fund 的产品披露声明中作出误导性陈述，向其发出违规通知。该公司已支…