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SEC指控纽约证券交易所开盘竞价监控缺失,NYSE同意支付900万美元和解

SEC指控纽约证券交易所开盘竞价监控缺失,NYSE同意支付900万美元和解

美国证券交易委员会(SEC)宣布对纽约证券交易所(NYSE)提出和解指控,涉及2023年1月因关键系统中断导致超过2800只证券未能进行开盘竞价的事件。SEC认定NYSE缺乏书面政策和程序来监控开盘竞价系统,且在交易开始近90分钟后才完全了解问题范围,造成市场范围内的交易限制、84只证券暂停交易以及数千笔交易被取消。…

·监管合规

关键词:NYSE, 指控纽约证券交易所, SEC, 美国

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