FINRA对瑞士信贷证券处以900万美元罚款，因运营失误
美国金融业监管局（FINRA）宣布对瑞士信贷证券处以900万美元罚款，因其违反证券法律法规，包括SEC客户保护规则和FINRA关于研究报告利益冲突披露的规定。FINRA指出，瑞士信贷未能维持对客户证券的占有或控制，未能准确计算客户储备金，并发布了超过2万份含有不准确披露的研究报告，以及未能以不可擦写格式保存超过186…
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