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FINRA首次对远程考试作弊行为采取执法行动,两人被禁入证券业

FINRA首次对远程考试作弊行为采取执法行动,两人被禁入证券业

美国金融业监管局(FINRA)于2022年7月13日宣布,因在远程资格考试中作弊,对新泽西州的 Brandon Autiero 和纽约州的 Harris Kausar 实施证券行业禁入处罚。这是 FINRA 首次针对远程考试作弊采取执法行动。两人被发现在在线考试期间通过公共互联网论坛寻求帮助,违反 FINRA 行为规…

·监管合规

关键词:两人被禁入证券, APP, Brandon, Harris, FINRA, 美国

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