麦格理证券澳大利亚承认错误报告数百万卖空交易，面临3500万澳元罚款｜机构与流动性

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背景概述

根据黄金形态通APP 报道，麦格理证券（澳大利亚）有限公司（Macquarie Securities (Australia) Limited，简称MSAL）已承认在多年间错误报告了数百万笔卖空交易，原因是其系统和流程反复出现故障。这一行为构成了误导性行为。

澳大利亚证券和投资委员会（Australian Securities and Investments Commission，简称ASIC）与MSAL将共同请求新南威尔士州最高法院对MSAL处以3500万澳元的罚款，并作出其他命令。该罚款和命令尚需法院审议和批准。

在提交给法院的同意事实陈述中，MSAL承认在2009年12月11日至2024年2月14日期间，未能正确报告至少7300万笔卖空交易。据估计，MSAL错误报告的卖空交易数量在2.98亿至15亿笔之间。

不准确的报告是由于多个系统相关故障造成的，其中许多故障在十多年间未被发现。

除了误导性行为外，MSAL还承认未能制定适当的监督政策和程序，未能拥有和维持必要的组织和技术资源，以及未能建立充足的风险管理系统。该公司也未能确保遵守其卖空报告义务。

MSAL还承认在2022年11月16日至2023年3月21日期间，向市场运营商提交的超过633,000笔订单的监管数据报告有误。

ASIC对MSAL的诉讼是ASIC针对澳大利亚大型金融机构的不当行为和未能遵守监管义务的更广泛工作的一部分。此案是ASIC的首个卖空报告案件，标志着监管机构对卖空报告合规性的关注升级。

卖空是指卖方出售其当前并不拥有的金融产品（包括证券），并意图通过该出售以各种方式获益的行为。准确的卖空报告对于市场透明度和监管监督至关重要。

MSAL的失误持续时间长、规模大，可能引发市场对大型金融机构系统控制和合规文化的质疑。3500万澳元的罚款若获法院批准，将成为对类似违规行为的有力警示。

新南威尔士州最高法院将审议ASIC和MSAL联合提出的罚款和其他命令。法院的批准是最终结果的关键步骤。此案可能促使其他金融机构审查并加强其卖空报告系统和合规程序。

ASIC表示，此案是其更广泛工作的一部分，旨在解决大型澳大利亚金融机构的不当行为和合规失败。未来，ASIC可能会继续积极执法，确保市场参与者遵守监管义务。

MSAL承认长期错误报告卖空交易，并同意支付3500万澳元罚款，这凸显了金融机构在系统控制和合规方面的重大缺陷。ASIC的首个卖空报告案件表明监管机构对市场透明度和合规性的重视。此案的结果将对澳大利亚金融行业产生深远影响，提醒所有市场参与者必须确保其报告义务得到严格遵守。

问题：MSAL是什么公司？

回答：MSAL是麦格理证券（澳大利亚）有限公司（Macquarie Securities (Australia) Limited）的缩写，是澳大利亚的一家金融服务公司。

问题：ASIC是什么机构？

回答：ASIC是澳大利亚证券和投资委员会（Australian Securities and Investments Commission），负责监管澳大利亚的公司、金融市场和金融服务。

问题：MSAL错误报告了多少卖空交易？

回答：MSAL承认在2009年12月11日至2024年2月14日期间，至少错误报告了7300万笔卖空交易，估计错误报告数量在2.98亿至15亿笔之间。

问题：MSAL面临什么处罚？

回答：ASIC和MSAL将请求新南威尔士州最高法院对MSAL处以3500万澳元的罚款，并作出其他命令。该处罚尚需法院批准。

问题：此案有什么重要意义？

回答：这是ASIC的首个卖空报告案件，是ASIC针对澳大利亚大型金融机构不当行为和合规失败的更广泛工作的一部分，可能对行业合规标准产生重要影响。