香港证监会禁止元大证券前负责人员郭哲荣重投业界四年半并罚款100万元

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，香港证券及期货事务监察委员会（香港证监会，SFC）于2026年3月19日发布纪律行动，禁止元大证券（香港）有限公司（Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited）前负责人员郭哲荣（Mr Kuo Che-jung）重投业界四年半，并处以100万元罚款。该禁令自2026年3月19日起至2030年9月18日止。此次处分源于证监会的一项调查，该调查发现郭哲荣在2020年期间进行对盘交易及操作秘密账户，严重违反监管规定。

关键要点

证监会调查发现，在2020年7月2日至2020年11月24日期间，郭哲荣作为元大证券的自营交易员，在元大自营交易账户与其妻子名下另一家经纪行的证券交易账户之间，以协调交易模式执行了25宗恒生指数期权对盘交易。这些对盘交易以有利于郭哲荣妻子账户、不利于元大账户的价格执行，导致其妻子账户获得名义利益，而元大蒙受损失。

此外，郭哲荣以偏离当时买卖价差的价格执行多宗对盘交易，可能干扰正常价格形成的公正性和客观性。其行为不仅为妻子利益损害元大利益，还可能削弱市场诚信。

在同一调查中，证监会还发现郭哲荣向元大隐瞒了其在妻子账户中的实益权益、在另一家经纪行拥有的两个证券交易账户以及在这些账户中进行的个人交易活动，违反元大的员工交易政策。郭哲荣在隐瞒这些账户的同时，多次向元大提交虚假声明，声称除元大批准的账户外，他没有以本人名义或实益拥有或影响下维持任何其他证券交易账户。

因此，郭哲荣的行为规避了元大的员工交易政策，使公司无法监控其个人交易活动。

影响解读

证监会认为郭哲荣的行为严重且不诚实，令人对其作为持牌人的适当人选资格产生疑虑。在决定制裁时，证监会已考虑所有相关情况，包括郭哲荣在解决证监会关注事项方面的合作以及其过往无纪律处分的记录。

此次纪律行动凸显香港证监会对于持牌人诚信及市场公平性的严格要求，尤其针对利益冲突、秘密交易及虚假申报等行为。对金融机构而言，该案例提醒其必须加强员工交易监控及内部合规政策，以防止类似违规行为。

关键对比表格

未来展望

此案可能促使香港证监会进一步加强对持牌机构员工交易行为的监管审查，并推动业界完善内部合规制度。对于金融机构而言，需更严格地执行员工交易申报与监控机制，以避免类似利益冲突及市场失当行为。投资者及市场参与者亦应关注监管机构对市场诚信的持续执法力度。

编辑总结

香港证监会此次对郭哲荣的处分，体现了其维护市场公平及持牌人诚信的决心。案件涉及对盘交易、秘密账户及虚假申报等多项严重违规，不仅损害雇主利益，也可能影响市场定价机制。业界应引以为戒，加强合规文化，确保员工交易行为透明合规。