ASIC 取消 ABL Funds Management 的 AFS 牌照｜监管合规

ASIC 取消 ABL Funds Management 的 AFS 牌照

2026年04月30日·阅读约 4 分钟·FXAJAX编辑部

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汇捷资讯监管合规关注「ASIC 取消 ABL Funds Management 的 AFS 牌照」。文中涉及Funds Management、AFS、Pty、LTD。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据黄金形态通APP 报道，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 ABL Funds Management Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该决定源于 ABL 未能遵守《2001 年公司法》（联邦）规定的财务报告和审计义务。

ABL 自 2014 年 8 月 20 日起持有 AFS 牌照编号 457446，授权其向批发客户提供一般金融产品建议、交易金融产品以及提供托管和存托服务。

ASIC 取消 ABL 的 AFS 牌照意味着该公司将无法继续在澳大利亚提供受监管的金融服务。此举体现了 ASIC 对持牌机构遵守财务报告和审计义务的严格要求。根据《2001 年公司法》（联邦），ASIC 有权在持牌人未履行义务时暂停或取消其 AFS 牌照。

对于 ABL 的批发客户而言，牌照取消可能影响其获得相关金融服务的连续性。ABL 可向行政复审法庭寻求复审，但复审期间牌照取消决定可能仍然有效，除非法庭另行决定。

项目	详情
持牌机构	ABL Funds Management Pty Ltd
AFS 牌照编号	457446
持牌起始日	2014 年 8 月 20 日
取消决定机构	ASIC
取消原因	未履行截至 2023、2024、2025 年 6 月 30 日财政年度的法定审计和财务报告提交义务
复审途径	可向行政复审法庭申请复审

ABL 是否会对 ASIC 的决定提出复审尚待观察。若 ABL 向行政复审法庭申请复审，法庭将审查 ASIC 决定的合理性。此案也提醒其他 AFS 持牌人需严格遵守财务报告和审计义务，以避免类似的监管行动。

ASIC 取消 ABL Funds Management 的 AFS 牌照，凸显了澳大利亚金融服务行业对合规义务的重视。持牌机构必须按时提交审计和财务报告，否则可能面临牌照暂停或取消的风险。市场参与者应关注此事件的后续进展，特别是行政复审法庭可能作出的裁决。

问题：ASIC 为什么取消 ABL Funds Management 的牌照？

回答：因为 ABL 未能满足截至 2023 年、2024 年和 2025 年 6 月 30 日财政年度的法定审计和财务报告提交义务。

问题：ABL 的 AFS 牌照编号是什么？

回答：ABL 的 AFS 牌照编号是 457446。

问题：ABL 从何时开始持有 AFS 牌照？

回答：ABL 自 2014 年 8 月 20 日起持有 AFS 牌照。

问题：ABL 可以采取什么措施应对 ASIC 的决定？

回答：ABL 可以向行政复审法庭申请复审 ASIC 的决定。

问题：ASIC 在什么情况下可以暂停或取消 AFS 牌照？

回答：根据《2001 年公司法》（联邦），如果持牌人未履行财务报告和审计义务，ASIC 可以暂停或取消其 AFS 牌照。