前Berndale董事Stavro D'Amore认罪：承认不诚实行为及挪用70万美元公司资金

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）发布消息称，已倒闭的零售差价合约经纪商Berndale Capital Securities Pty Ltd前董事Stavro D’Amore对多项不诚实指控表示认罪，其中包括在2017年至2018年间非法转移公司资金681,496.98美元。

ASIC指出，D’Amore明知这些公司资金主要来源于零售客户存款。Berndale前客户被欠款项超过890万美元。D’Amore昨日在澳大利亚联邦法院出庭，对三项合并指控认罪，这些指控合并了多项罪行。

关键要点

• D’Amore承认在2017至2018年间非法转移公司资金681,496.98美元，这些资金主要来自零售客户存款。
• 他此前在2024年9月的交付程序中对所有指控表示不认罪。
• ASIC已禁止D’Amore提供金融服务六年，并于2018年11月取消了Berndale的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。
• Berndale前客户被欠款项超过890万美元。
• 量刑听证会定于2026年7月2日举行，由澳大利亚联邦检察总长办公室（CDPP）在ASIC移交后提起公诉。

影响解读

此案是ASIC针对零售场外衍生品提供商调查的一部分，旨在解决向公众提供高度复杂和风险产品所造成的消费者损害。Berndale的倒闭及D’Amore的认罪凸显了监管机构对持牌机构董事不当行为的追责力度。

ASIC的调查发现，Berndale未能遵守报告义务和法定通知，且D’Amore未得到充分培训或缺乏提供金融服务的胜任能力。相关海外基金和账户要么不存在，要么严重失实。这些行为导致客户资金受损，并最终导致公司清算。

关键对比：D’Amore与Kirby案件

未来展望

D’Amore的量刑听证会将于2026年7月2日举行。法院将考虑其认罪态度及具体犯罪情节作出判决。此案结果可能对澳大利亚金融服务业董事的责任标准产生进一步影响，并强化ASIC对客户资金保护的监管立场。

同时，Berndale前客户被欠的超过890万美元资金能否通过清算程序获得部分偿还，仍有待观察。ASIC将继续推进对零售场外衍生品领域的执法行动。

编辑总结

Berndale前董事Stavro D’Amore对不诚实行为和滥用公司资金认罪，标志着ASIC针对零售衍生品提供商执法行动的重要进展。此案揭示了公司治理失败和客户资金被挪用的问题，并强调了监管机构对持牌机构董事问责的决心。随着量刑听证会的临近，该案将为类似不当行为提供判例参考。