FCA对Dharmendra Devji Solanki发出禁止令｜监管合规

禁止令于2026年7月24日生效。

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背景概述

根据黄金形态通APP 报道，英国金融行为监管局（FCA）已对Dharmendra Devji Solanki发出禁止令。FCA依据《金融服务与市场法》第56条，决定禁止Solanki在由授权人、豁免人或豁免专业机构开展的任何受监管活动中履行任何职能。

Solanki曾在2018年3月6日至2022年7月15日期间，获FCA批准在多家授权公司担任SMF17（洗钱与报告官）高级管理职能。自2022年7月15日起，他未再担任任何需要FCA批准的角色。

2023年10月11日，Solanki在伦敦中央治安法院对两项指控认罪：一是在未获授权/豁免的情况下从事受监管活动，违反《金融服务与市场法》第23(1)条；二是隐瞒、伪装、转换、转移或移除犯罪财产（洗钱），违反《2002年犯罪收益法》第327(1)条。两项罪行均发生在2018年11月16日至2022年5月18日期间，当时他仍是经批准人士。
2025年6月27日，伦敦内城刑事法院判处Solanki 2年监禁，缓期24个月执行，并需完成5天社区工作及120小时无薪工作。
2026年3月11日，伦敦内城刑事法院举行没收听证会，命令Solanki在3个月内支付169,941.89英镑，否则将面临额外3年监禁。
FCA认定，由于上述定罪，Solanki不是履行与授权人、豁免人或豁免专业机构开展的受监管活动相关任何职能的适当人选。

FCA认为，Solanki在担任经批准人士期间犯下的无牌从事受监管活动及洗钱罪行，表明其明显且严重缺乏诚信，不适合履行受监管活动。在决定实施禁止令时，FCA考虑了所有相关情况，包括罪行的相关性和重要性，以及Solanki对消费者和英国金融体系信心构成的风险严重性。

FCA表示，采取这一行动是适当的，有助于推进其消费者保护和诚信目标。该禁止令于2026年7月24日生效。

该禁止令意味着Solanki将无法在英国金融服务业担任任何需要FCA批准或与受监管活动相关的职能。FCA此举进一步强调了其对金融犯罪和违反监管规定行为的零容忍态度，并可能对其他市场参与者产生警示效应。

FCA对Solanki的禁止令是基于其刑事定罪和缺乏诚信的认定，体现了监管机构维护金融市场诚信和保护消费者的决心。此案也提醒金融从业者，必须严格遵守监管要求，否则将面临严重的职业和法律后果。

问题：FCA对Dharmendra Devji Solanki发出了什么命令？

回答：FCA发出禁止令，禁止Solanki在由授权人、豁免人或豁免专业机构开展的任何受监管活动中履行任何职能。

问题：Solanki被定罪的具体罪行是什么？

回答：Solanki承认了两项罪行：在未获授权/豁免的情况下从事受监管活动，以及洗钱。

问题：Solanki被判处了什么刑罚？

回答：2025年6月27日，他被判处2年监禁，缓期24个月执行，并需完成5天社区工作及120小时无薪工作。此外，2026年3月11日，法院命令其在3个月内支付169,941.89英镑，否则面临额外3年监禁。

问题：禁止令何时生效？

回答：禁止令于2026年7月24日生效。

问题：FCA为什么认为Solanki不是适当人选？

回答：FCA认为，Solanki在担任经批准人士期间犯下的罪行表明其明显且严重缺乏诚信，因此不适合履行受监管活动。