香港证监会撤销 Keptain 前负责人员陈子健牌照并禁业10年

汇捷资讯监管合规关注「香港证监会撤销 Keptain 前负责人员陈子健牌照并禁业10年」。文中涉及Keptain、Securities、Asset、Management。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，香港证券及期货事务监察委员会（证监会，SFC）已撤销 Keptain Securities and Asset Management Limited 前负责人员（RO）Ernest Chan Tsz Kin 的牌照，以及其担任负责人员的核准，原因是其在2016年6月至2018年3月期间（相关期间）粉饰 Keptain 的财政资源。

证监会同时禁止陈子健自2026年8月24日起至2036年8月23日止的10年内重返业界。该纪律处分源于证监会的调查，调查发现陈子健在相关期间致使 Keptain 粉饰其速动资金，并在向证监会提交的15份财政资源申报表中，就其月底速动资金状况提供虚假及/或具误导性的资料，营造 Keptain 符合《证券及期货（财政资源）规则》（FRR）下速动资金规定的虚假表象。

关键要点

证监会调查发现，在陈子健作为 Keptain 负责人员签署并提交的15份财政资源申报表中，Keptain 均声称其速动资金超过规定水平。然而，证监会发现，该等申报表中的速动资金计算包含了由陈子健或其有关联公司开出的15张支票的金额。

该等支票虽在月底或接近月底时存入 Keptain 的银行账户，但在财政资源申报表提交予证监会前数日即被退票。若从速动资金计算中剔除该等被退票支票的金额，Keptain 在每个相关申报月份结束时均未能符合规定的速动资金水平。

此外，尽管 Keptain 在相关期间内的20个月中出现介乎731,000港元至3,473,000港元的速动资金赤字，但 Keptain 并未按《证券及期货条例》（SFO）及FRR的规定通知证监会。

影响解读

证监会认为，Keptain 的行为是在陈子健的同意或纵容下发生的，应被视为其本人的不当行为。陈子健的行为亦令其继续持牌是否适当及合适受到严重质疑。

在决定对陈子健采取的纪律处分时，证监会已考虑相关因素。此次撤销牌照及10年禁业令，反映了监管机构对负责人员未能履行监管责任、提供虚假或具误导性财务资料行为的严厉态度，并可能对市场参与者起到警示作用。

关键对比表格

未来展望

此次纪律处分凸显香港证监会持续加强对持牌法团及其负责人员财务合规的监管力度。市场参与者应关注后续监管动态，确保财政资源申报准确无误，并严格遵守《证券及期货条例》及《证券及期货（财政资源）规则》下的通知义务。

对于 Keptain Securities and Asset Management Limited 而言，其前负责人员被撤销牌照及禁业，可能影响公司声誉及业务运营，公司需审视内部合规程序，以防止类似事件再次发生。

编辑总结

香港证监会撤销 Keptain 前负责人员陈子健的牌照并处以10年禁业令，源于其通过退票支票粉饰速动资金及提交虚假财政资源申报表的行为。该案例再次表明，负责人员对持牌法团的财务合规负有重要责任，任何试图误导监管机构的行为都将面临严厉制裁。