Nadex 对会员王谢实施纪律处分：罚款3500美元并永久禁入

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，北美衍生品交易所（Nadex），隶属于IG Group（LON:IGG），已对会员王谢（Xie Wang）采取纪律处分。Nadex 认定王谢违反了多项交易所规则。2019年10月11日，合规部门向王谢发出账户问询函，要求其提供一般背景信息、相关银行对账单副本、资金来源信息以及订单和交易活动详情。王谢对部分问询和要求作出了回应。

关键要点

• 王谢未能充分配合 Nadex 合规部门的调查，尽管多次获得延期，仍未充分回应关于其银行对账单中个人及相关活动的进一步信息要求。
• 调查期间，王谢就与其他 Nadex 会员的关系及在多个交易场所的过往交易经验提供了误导性信息。
• 王谢未在调查前或调查期间以书面形式通知 Nadex，其交易权限已在另一交易场所被暂停。

违规行为认定

Nadex 合规部门认定王谢违反了以下规则：

• 交易所规则 3.3(d)(i)：未立即书面通知 Nadex 其交易权限在另一交易场所被暂停。
• 会员确认与授权、Nadex 会员协议第 (h) 条及交易所规则 3.3(a)：未充分配合调查。
• 交易所规则 5.19(k)：提供与其他 Nadex 会员关系及在其他交易场所过往交易经验的虚假和/或不完整信息。

处罚结果

基于上述违规行为，王谢被处以 3,500 美元罚款。此外，王谢的 Nadex 会员资格被撤销，账户被终止，并被永久禁止在 Nadex 市场进行交易，无论是直接为其自身账户、通过中介，还是作为任何其他账户的授权交易员。该纪律通知于 2020 年 11 月 13 日生效。

影响解读

此案例凸显了 Nadex 对会员合规行为的严格要求，尤其是对跨交易场所的监管信息通报和调查配合的重视。对于市场参与者而言，及时披露在其他交易场所的纪律状态、积极配合调查是维持会员资格的基本要求。Nadex 的严厉处罚也向市场传递了其维护市场诚信和透明度的决心。

未来展望

随着全球衍生品市场监管趋严，交易所之间的信息共享和合规协作预计将进一步加强。Nadex 此次执法行动可能促使其他会员更加重视合规义务，避免类似违规行为。未来，Nadex 或将继续严格执行规则，确保市场公平有序。

编辑总结

Nadex 对王谢的纪律处分体现了其对违规行为零容忍的态度。会员应严格遵守交易所规则，及时履行通知义务，并积极配合调查，以维护自身权益和市场秩序。