CME Group 因记录保存违规对麦格理期货和 Wedbush 证券处以罚款
汇捷资讯机构与流动性关注「CME Group 因记录保存违规对麦格理期货和 Wedbush 证券处以罚款」。文中涉及CME Group、Wedbush、APP、Rule。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。
背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，CME Group 近期对两家清算会员公司处以罚款，原因是它们违反了与记录保存相关的 Rule 536F。该规则涉及 PIT、Globex 和协商交易的记录保存要求。CME Group 的市场监管部门会对清算会员进行审计，以核实所需审计跟踪信息的准确记录和提交。
关键要点
- Macquarie Futures USA LLC 在 2020 年 11 月 23 日至 12 月 3 日期间的后台 CTR 审计中，被发现存在数据录入错误，涉及序列卡、口头指令和场内指令，错误率超过 Rule 536.F 规定的 10% 上限。
- Wedbush Securities Inc. 在 2020 年 9 月 22 日至 10 月 19 日期间的后台 CTR 审计中，同样被发现存在数据录入错误，涉及序列卡、口头指令和场内指令，错误率超过 10% 上限。
- 两家公司各被处以 2,500 美元罚款，这是它们 24 个月内首次违反 Rule 536.F。纪律通知的生效日期均为 2021 年 1 月 21 日。
影响解读
此次罚款凸显了 CME Group 对记录保存合规性的严格监管。尽管罚款金额相对较小，但违规行为可能影响清算会员的声誉和监管评级。市场参与者应重视审计跟踪信息的准确性，以避免类似处罚。
关键对比
| 公司 | 审计期间 | 违规行为 | 罚款金额 | 生效日期 |
|---|---|---|---|---|
| Macquarie Futures USA LLC | 2020年11月23日-12月3日 | 数据录入错误率超10% | 2,500美元 | 2021年1月21日 |
| Wedbush Securities Inc. | 2020年9月22日-10月19日 | 数据录入错误率超10% | 2,500美元 | 2021年1月21日 |
| StoneX Financial Inc. | 2020年11月4日-11月18日 | 数据录入错误率超10% | 未提供 | 未提供 |
| ABN Amro Clearing Chicago LLC | 2020年9月21日-10月2日 | 数据录入错误率超10% | 未提供 | 未提供 |
未来展望
CME Group 预计将继续通过审计和罚款来执行记录保存规则。清算会员需加强内部控制和培训，确保数据录入的准确性，以符合监管要求。
编辑总结
本次罚款是 CME Group 近期一系列执法行动的一部分，反映了其对市场诚信和合规性的持续关注。市场参与者应引以为戒，确保遵守所有记录保存规定。
常见问题解答
问题：哪些公司被 CME Group 罚款？
回答：Macquarie Futures USA LLC 和 Wedbush Securities Inc. 被罚款。
问题：罚款的原因是什么？
回答：违反 Rule 536F，涉及记录保存要求，具体为数据录入错误率超过 10% 的上限。
问题：罚款金额是多少？
回答：每家公司被罚款 2,500 美元。
问题：违规行为发生在什么时间？
回答：Macquarie 的违规发生在 2020 年 11 月 23 日至 12 月 3 日；Wedbush 的违规发生在 2020 年 9 月 22 日至 10 月 19 日。
问题：这是它们第几次违规？
回答：这是两家公司在 24 个月内首次违反 Rule 536.F。
关键词：CME Group, Wedbush, APP, Rule, Pit, Globex, Macquarie, Futures
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