FCA 明确不会为国际公司授权发布“可接受司法管辖区”名单

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，英国金融行为监管局（FCA）于2021年2月3日发布了针对国际公司授权与监管的方法文件。该文件旨在解释英国监管机构在评估国际公司申请在英国市场运营授权时将采取的方法。文件同时披露了反馈声明中提及的一些仍引发困惑的事项，其中 FCA 与海外监管机构的关系是核心问题之一。

关键要点

在咨询文件中，FCA 提到，在评估国际公司时，会考虑公司母国的司法管辖区，以了解其规则和母国监管机构的监管方法，并在适当情况下咨询该监管机构。FCA 还会考虑与母国监管机构的合作水平。

一些受访者要求 FCA 在评估国际公司时尽可能尊重其他监管机构，并将母国监管机构的监管视为其直接监管的替代。FCA 指出，虽然母国监管机构可能会关注整个公司（及其子公司）的审慎稳健性，但这些监管机构可能不会监管公司在英国的活动或与英国消费者相关的行为。母国监管机构的监管通常不能完全替代 FCA 的监管。

部分受访者要求提供一份“可接受”司法管辖区的名单，以便寻求授权的公司了解其申请成功的前景以及达到 FCA 标准需要克服的障碍。FCA 回应称：“我们不计划制定或发布此类名单，因为我们评估的重点是公司（而非国家）是否满足获得或维持授权的期望。”

不过，FCA 提到一些公开可用的国家评估可能对公司有帮助，但需认识到这些评估本身并不具有决定性。例如，国际货币基金组织（IMF）根据其金融部门评估规划（FSAP）制作的评估，或欧洲监管机构（ESAs）对欧盟成员国的评估。

影响解读

FCA 的授权适用于整个公司，包括其海外办事处。这意味着对于国际公司，授权将适用于在英国境外注册的法律实体，包括其英国分支机构和海外总部。通过分支机构运营的公司通常也会表现出其英国和国际机构之间的高度关联性。

为了评估英国业务是否由公司提供了适当的财务资源，并避免公司无法满足英国业务产生的任何法律和监管义务的风险，FCA 将考虑母国相关法规的可比性、清盘计划以及母国是否实施并遵守相关全球标准。例如，这包括公司希望通过分支机构在英国开展的特定活动是否在其母国受到审慎监管。

一些受访者询问为什么 FCA 认为英国分支机构比子公司带来更高的损害风险。他们表示，客户可能更倾向于选择资本更充足、运营良好的海外实体及其英国分支机构，而不是资本不足或运营不善的英国子公司。FCA 指出，分支机构与子公司的考量只是评估公司时的因素之一，其他因素包括公司的运营或资本充足程度。

关键对比：分公司与子公司

未来展望

FCA 将继续根据公司具体情况评估国际公司的授权申请，不会依赖国家名单。国际公司应关注母国监管框架与全球标准的一致性，并确保在英国的业务有适当的财务资源和清盘计划。FCA 与海外监管机构的合作仍将是评估过程中的重要环节。

编辑总结

FCA 明确拒绝发布“可接受司法管辖区”名单，强调以公司为中心的评估方法。这一立场为国际公司提供了更清晰的预期：授权成功与否取决于公司自身是否满足 FCA 标准，而非其母国是否在某个名单上。同时，FCA 提醒母国监管不能完全替代其直接监管，尤其是在涉及英国消费者和英国业务行为时。国际公司应充分理解分公司与子公司的风险差异，并确保合规与财务稳健。