纽约法院在针对指数经理的内幕交易案中支持SEC

汇捷资讯监管合规关注「纽约法院在针对指数经理的内幕交易案中支持SEC」。文中涉及APP、James、Chen、Frederic。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国证券交易委员会（SEC）在针对Yinghang “James” Yang和Yuanbiao Chen的内幕交易案中取得重要进展。Yang是某全球知名指数提供商的高级指数经理，Chen是一家寿司餐厅的经理。两人被指控实施内幕交易计划，非法获利超过90万美元。

关键要点

2021年2月2日，纽约东区法院法官Frederic Block对Yang作出判决，支持SEC的诉求。判决文件显示，法院永久禁止Yang直接或间接违反《证券交易法》第10(b)条及规则10b-5，即禁止其利用任何州际商业手段、邮件或全国性证券交易所设施进行证券买卖相关的欺诈行为。

法院将根据SEC的动议，决定是否对Yang处以民事罚款以及罚款金额。

SEC指控细节

SEC的起诉书指控，在2019年6月至10月期间，Yang和Chen在多家上市公司被宣布纳入或剔除出Yang协助雇主管理的热门股市指数前数小时，反复购买这些公司的看涨或看跌期权。公告发布后，期权价值上涨，两人据称平仓获利丰厚。

起诉书称，所有非法交易均在Chen的经纪账户中进行，使Yang得以向雇主隐瞒交易。例如，多笔买单在Yang家庭住址的IP地址登录后立即在Chen的账户中录入。

影响解读

此案凸显了SEC对利用指数调整非公开信息进行内幕交易的打击力度。指数经理通常提前知悉成分股变动，此类信息属于重大非公开信息，利用其交易违反证券法。法院的判决为SEC提供了强有力的支持，可能对金融行业内部人员起到警示作用。

未来展望

目前，2021年2月2日的判决仅适用于Yang。SEC的起诉书指控Chen协助和教唆Yang的违法行为。针对Chen的案件可能仍在进行中。此外，法院将根据SEC的动议决定是否对Yang处以民事罚款及具体金额，后续进展值得关注。

编辑总结

本案是SEC打击内幕交易的又一重要案例。法院对Yang的永久禁令表明，利用职务之便获取非公开信息进行交易将面临严厉法律后果。投资者应遵守市场规则，避免触碰内幕交易红线。